全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請流程說明

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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

政策依據(jù)

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項的有關(guān)事宜》（證監(jiān)會公告〔2013〕49號）

《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件》

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》

《全國中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見》（國辦發(fā)〔2013〕87號）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕49號

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

政策內(nèi)容及申請條件

全國范圍內(nèi)符合條件的股份有限公司可以申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當符合以下條件：
（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
（三）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；
（四）股權(quán)明晰，股份的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導；
（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。


申請流程

股東人數(shù)未超過二百人的股份公司申請掛牌，應(yīng)當與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見。股東人數(shù)超過二百人的，應(yīng)先向中國證監(jiān)會申請核準。

提交材料

股東人數(shù)未超過兩百人的股份公司申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》中列明的申請文件。股東人數(shù)超過兩百人的，應(yīng)先向中國證監(jiān)會提交《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件》中裂的申請文件。

申請途徑

股東人數(shù)未超過二百人的股份有限公司，直接通過主辦券商推薦業(yè)務(wù)支持平臺向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請掛牌。

股東人數(shù)超過二百人的股份有限公司，公開轉(zhuǎn)讓申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

全國小微企業(yè)名錄網(wǎng)上查詢辦事入口

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