國家科技計(jì)劃申報(bào)中心科技報(bào)告常見問題答疑匯總（最新）

科技報(bào)告是科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的特種文獻(xiàn)。科技報(bào)告產(chǎn)生自各類科研項(xiàng)目的研究活動(dòng)之中，詳實(shí)記載了項(xiàng)目研究工作的全過程，包括成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，是科技文獻(xiàn)信息的重要組成部分。科技報(bào)告內(nèi)容詳實(shí)、專深，能如實(shí)、完整、及時(shí)地描述科研的基本原理、方法、技術(shù)、工藝和過程等，科研工作者依據(jù)科技報(bào)告中的描述能重復(fù)實(shí)驗(yàn)過程或重現(xiàn)科研結(jié)果。

歸納起來，科技報(bào)告主要具有以下幾個(gè)突出特點(diǎn)：

（1）專業(yè)性強(qiáng)，內(nèi)容詳盡，附有圖表、數(shù)據(jù)、研究方法等信息，涉及或覆蓋科研的全過程，其技術(shù)含量和使用價(jià)值遠(yuǎn)高于其他文獻(xiàn)。

（2）科技報(bào)告時(shí)效性強(qiáng)，具有較強(qiáng)的新穎性和前沿性，能及時(shí)反映科研過程進(jìn)展和技術(shù)進(jìn)步成果，代表項(xiàng)目研制的最新狀況和水平，能夠提升研究起點(diǎn)，形成成果階梯，可以加快一個(gè)國家整體的科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步步伐。

（3）出版周期不固定，大部分不公開出版發(fā)行，一般為非正式出版物?？萍紙?bào)告也不受篇幅限制，可以是幾頁，也可以是幾百頁，雖然具有嚴(yán)格的編寫規(guī)范，但一般不經(jīng)過同行專家評審和專業(yè)編輯人員審查，發(fā)表和出版均較快。

（4）科技報(bào)告管理嚴(yán)格，有不同的密級(jí)劃分和使用范圍限制，以保證科技報(bào)告的安全利用，保護(hù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

科技報(bào)告與科技檔案既有聯(lián)系，又有區(qū)別。科技檔案用于資料的歸檔保存和備查，內(nèi)容相對寬泛，側(cè)重保存研究過程中形成的管理性文件和研究結(jié)果的依據(jù)性材料，無固定格式要求，歸檔為案卷，成套保存，主要服務(wù)于科研實(shí)施單位和管理部門的科研管理。而科技報(bào)告用于科技信息和成果的積累、傳播與交流，是記錄、交流技術(shù)信息的的技術(shù)文件，側(cè)重描述研究的技術(shù)過程、內(nèi)容和結(jié)果，需按規(guī)定的格式編寫，每份報(bào)告自成一冊，單獨(dú)發(fā)行。同時(shí)科技報(bào)告需要標(biāo)注密級(jí)或授權(quán)使用范圍，注重面向公眾或特定群體開放共享。

科技報(bào)告與期刊論文具有較強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系。期刊論文對內(nèi)容的獨(dú)創(chuàng)性有嚴(yán)格要求，需要經(jīng)過專家評議。同時(shí)，期刊論文的內(nèi)容和篇幅受到限制，只有一小部分具有創(chuàng)新性的最終研究成果能夠在公開出版物上發(fā)表，而且對研究方法、試驗(yàn)過程、中間結(jié)果等描述較為簡單?？萍紙?bào)告不受篇幅和出版的限制，可以翔實(shí)記載科研的整個(gè)過程、方法、結(jié)果等，無需同行評議，對科技報(bào)告中部分獨(dú)創(chuàng)性或新穎性的內(nèi)容，可以加上作者的科學(xué)見解進(jìn)行公開發(fā)表，就可以形成期刊論文。因此，期刊論文可以來源于科技報(bào)告，是科技報(bào)告全部內(nèi)容的一部分，而科技報(bào)告中未發(fā)表的內(nèi)容是對期刊論文的重要補(bǔ)充，可以說兩者具有較強(qiáng)的互補(bǔ)關(guān)系。

任何科研工作都是對前人研究成果的繼承和創(chuàng)新?？萍紙?bào)告持續(xù)積累所形成的國家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，既為科技管理部門提供真實(shí)的信息支撐，又為科研人員提供有效的信息保障，還能保證社會(huì)公眾對政府科研投入產(chǎn)出的知情權(quán)。

首先，科技報(bào)告作為一種重要的科技文獻(xiàn)資源，其完整而真實(shí)地記載了科研活動(dòng)過程和結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對廣大科技工作者具有極高的參考和利用價(jià)值，使他們能夠及時(shí)了解和借鑒別人的技術(shù)成果，使自己的工作有更高的技術(shù)起點(diǎn)，避免重復(fù)研究。其次，科技報(bào)告是科研項(xiàng)目過程管理的重要手段，對科技報(bào)告的綜合分析，可以有效避免不同科研管理體系中的重復(fù)申報(bào)和立項(xiàng)，減少財(cái)政資金的浪費(fèi)。在項(xiàng)目的中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收階段形成的科技報(bào)告則可對科技成果的真實(shí)性和創(chuàng)新性進(jìn)行實(shí)時(shí)檢驗(yàn)，有利于增加科研工作的透明度，在一定程度上杜絕虛假行為，防止學(xué)術(shù)腐敗， 建立科研誠信體系。再者，科技報(bào)告體系將為國家財(cái)政在科技領(lǐng)域的投入提供新的總結(jié)形式和成果展示方式，使政府公共支出的績效考評建立在更加有效的依據(jù)之上，也為社會(huì)公眾和科技界提供對科技計(jì)劃項(xiàng)目成果了解、利用的渠道和方式，有利于增強(qiáng)全社會(huì)對我國科技投入模式的理解和支持。

美國是世界上的科技報(bào)告制度最為成熟和完善的國家，1945年美國政府開始進(jìn)行科技報(bào)告制度建設(shè)和科技報(bào)告的公開交流，1964年，科技報(bào)告開始成為一種戰(zhàn)略資源。經(jīng)過多年發(fā)展，美國以建立起了較為完善的科技報(bào)告政策法規(guī)體系、組織管理體系和收藏服務(wù)體系，形成了美國國防部AD報(bào)告、美國商務(wù)部PB報(bào)告、美國航空航天局NASA報(bào)告和美國能源部DE報(bào)告四大系列科技報(bào)告，其中AD、NASA、DE報(bào)告由各自部門承擔(dān)保密和解密工作，公開和解密的部分交NTIS公開發(fā)行。目前，每年產(chǎn)生約60萬科技報(bào)告，發(fā)行6萬多份公開科技報(bào)告，占全世界科技報(bào)告總量的80%左右，是支撐美國科技全面領(lǐng)先的重要基礎(chǔ)。英國、法國、德國、日本等國家也建立有一定范圍的科技報(bào)告制度。

早在1964年，錢學(xué)森等多位科學(xué)家就呼吁“要建立中國的AD報(bào)告”。1984年，我國國防科技報(bào)告體系建設(shè)工作啟動(dòng)，核、航天、航空、、船舶、兵器、電子等相關(guān)部門參加。1998年，總裝備部將國防科技報(bào)告體系納入《中國人民解放軍裝備條例》管理。經(jīng)過30多年的發(fā)展，中國國防科技報(bào)告已經(jīng)逐步形成了一套較為完善的科技報(bào)告法規(guī)制度和統(tǒng)一管理的工作體系，迄今共收13萬份科技報(bào)告，初建立起較為完善的國防科技報(bào)告管理體系。但除國防科技報(bào)告外，我國民口的科技報(bào)告管理比較零散和無序，一方面政府層面對呈繳科技報(bào)告沒有強(qiáng)制要求，科技報(bào)告工作未納入科研管理程序，國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理在科技報(bào)告的提交、管理、交流等方面沒有明確要求；另一方面社會(huì)上缺乏對科技報(bào)告重要性的認(rèn)識(shí)，科技報(bào)告的撰寫、呈繳和交流利用沒有成為科研人員的自覺行為。致使大量科技成果沒有形成科技報(bào)告，仍處于分散存檔、擱置、甚至流失的狀態(tài)。

國家科技報(bào)告制度就是在國家層面建立起完善的科技報(bào)告政策法規(guī)體系、合理的組織管理體系、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和科學(xué)的收藏服務(wù)體系，將科技報(bào)告工作納入科研管理程序，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告完整、規(guī)范的產(chǎn)生和呈交，統(tǒng)一、安全的保存和管理，安全、共享的交流和使用。

我國科技報(bào)告制度建設(shè)的總體目標(biāo)是：通過5-10年的努力，在全國范圍內(nèi)初步建立起符合科技發(fā)展規(guī)律、服務(wù)自主創(chuàng)新的國家科技報(bào)告制度，對公共財(cái)政支持的科研活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的依法征集、義務(wù)呈繳；對社會(huì)資金投入產(chǎn)生的科技報(bào)告，積極引導(dǎo)其積累共享，最終形成覆蓋各部門、各地方乃至企業(yè)科技投入的、統(tǒng)一的國家科技報(bào)告體系，使國家科技報(bào)告制度成為中國特色國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。我國科技報(bào)告制度建設(shè)將采用政府主導(dǎo)、強(qiáng)制呈繳，以用為本、服務(wù)創(chuàng)新，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、共建共享，試點(diǎn)先行、分步實(shí)施的原則進(jìn)行。

為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系的意見》，建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，科技部決定在國家科技計(jì)劃中開展科技報(bào)告試點(diǎn)工作。試點(diǎn)范圍為973計(jì)劃、863計(jì)劃、支撐計(jì)劃、重大專項(xiàng)、國際科技合作專項(xiàng)、大型儀器專項(xiàng)等國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)）自2006年以來立項(xiàng)、有電子文檔的全部非涉密計(jì)劃項(xiàng)目（課題）以及國家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作。涉密項(xiàng)目（課題）不納入此次試點(diǎn)。

試點(diǎn)工作的目標(biāo)是力爭通過一年左右的計(jì)劃試點(diǎn)工作，初步形成擁有相當(dāng)規(guī)模和數(shù)量科技報(bào)告的共享服務(wù)平臺(tái)，基本建立國家科技計(jì)劃中科技報(bào)告的呈繳、收藏、管理、共享渠道，科技報(bào)告在科技界和社會(huì)公眾中的影響顯著提升。

試點(diǎn)期間各計(jì)劃將結(jié)合計(jì)劃管理辦法要求，對于已驗(yàn)收項(xiàng)目（課題），主要基于已有電子文檔開展搶救回溯，重點(diǎn)做好驗(yàn)收報(bào)告的收集呈繳以及信息表填報(bào)，不增加過多的工作負(fù)擔(dān)。

對于在研和新立項(xiàng)項(xiàng)目，做好以下各類報(bào)告的收集呈繳工作：一是項(xiàng)目（課題）立項(xiàng)摘要報(bào)告，內(nèi)容來源于項(xiàng)目（課題）任務(wù)書中500字左右研究內(nèi)容摘要。二是項(xiàng)目（課題）結(jié)題驗(yàn)收摘要報(bào)告，內(nèi)容來源于驗(yàn)收材料中1000字左右結(jié)題摘要。三是項(xiàng)目（課題）年度進(jìn)展報(bào)告及中期評估報(bào)告。項(xiàng)目（課題）年度進(jìn)展報(bào)告及中期報(bào)告內(nèi)容中關(guān)于研究進(jìn)展部分內(nèi)容，按科技報(bào)告的體例格式改寫后形成科技報(bào)告。四是項(xiàng)目（課題）結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告。項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收報(bào)告中關(guān)于技術(shù)總結(jié)內(nèi)容，按科技報(bào)告的體例格式改寫后形成科技報(bào)告。除以上四類報(bào)告外，積極鼓勵(lì)承擔(dān)單位呈繳各類實(shí)驗(yàn)報(bào)告、分析測試報(bào)告、工程試驗(yàn)報(bào)告、調(diào)研報(bào)告等蘊(yùn)含科研活動(dòng)細(xì)節(jié)及基礎(chǔ)科研數(shù)據(jù)的報(bào)告。新立項(xiàng)項(xiàng)目將科技報(bào)告的收集呈繳納入任務(wù)書中，作為項(xiàng)目過程管理和結(jié)題驗(yàn)收的依據(jù)。

科技報(bào)告工作需要從根本上納入科技項(xiàng)目管理程序，將科技報(bào)告的編寫和呈繳納入任務(wù)合同書的預(yù)期成果和考核指標(biāo)中?？萍紙?bào)告工作主要包括以下幾方面的內(nèi)容和流程：

（1）下達(dá)科技報(bào)告任務(wù)?？萍加?jì)劃項(xiàng)目的申請單位，應(yīng)當(dāng)在立項(xiàng)報(bào)告的成果形式欄中寫入呈繳科技報(bào)告的內(nèi)容?？萍加?jì)劃管理部門下達(dá)任務(wù)合同書時(shí)應(yīng)明確規(guī)定呈繳科技報(bào)告的類型、數(shù)量和時(shí)限等。

（2）撰寫科技報(bào)告?？萍加?jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主要成員按照任務(wù)合同書的要求，按規(guī)定撰寫科技報(bào)告，對技術(shù)秘密等信息進(jìn)行標(biāo)記，設(shè)定密級(jí)或受限范圍，并提交給本單位的科研管理部門或科技報(bào)告聯(lián)絡(luò)人。

（3）審核和提交科技報(bào)告。項(xiàng)目承擔(dān)單位對本單位產(chǎn)生的科技報(bào)告進(jìn)行格式審查、內(nèi)容審查和保密審查，并將審核合格的將非涉密科技報(bào)告全文按照計(jì)劃管理渠道進(jìn)行提交。

（4）驗(yàn)收和評審科技報(bào)告。各立項(xiàng)管理部門在組織項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，根據(jù)任務(wù)合同書的要求，審核科技報(bào)告的完成情況。未按要求完成科技報(bào)告任務(wù)的項(xiàng)目，原則上不予通過驗(yàn)收。同時(shí)確保將合格的科技報(bào)告移交到科技報(bào)告管理中心。

（5）科技報(bào)告的交流利用?？萍紙?bào)告管理中心負(fù)責(zé)接收和管理合格的科技報(bào)告。同時(shí)，將嚴(yán)格按照使用范圍限制開展利用工作，并及時(shí)將公開或解密的科技報(bào)告全文和受限科技報(bào)告元數(shù)據(jù)信息上交國家科技報(bào)告管理中心。

撰寫科技報(bào)告是科研人員應(yīng)具備的基本能力之一?？萍紙?bào)告的撰寫要遵循一定的規(guī)范要求。我國于2009年頒布國家標(biāo)準(zhǔn)“科技報(bào)告編寫規(guī)則”（GB/T 7713.3-2009），對科技報(bào)告的構(gòu)成、類型、編排格式、主要內(nèi)容等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，統(tǒng)一科技報(bào)告編寫格式，其主要目的和意義在于保證科技報(bào)告的內(nèi)容質(zhì)量和整體編寫水平?？萍紙?bào)告一般由封面、基本信息表、目錄、插圖清單、附表清單、附錄、參考文獻(xiàn)、承諾書等部分組成。科研人員在撰寫科技報(bào)告時(shí)應(yīng)嚴(yán)格科技報(bào)告編寫規(guī)則，按要求撰寫出高質(zhì)量的報(bào)告。

按照標(biāo)準(zhǔn)《科技報(bào)告保密等級(jí)代碼與標(biāo)識(shí)》（已申報(bào)，待頒布），科技報(bào)告的密級(jí)可分為公開、限制、秘密、機(jī)密、絕密五級(jí)。公開級(jí)科技報(bào)告指公開的科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的、或項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為可以公開的科技報(bào)告。限制級(jí)科技報(bào)告指涉及技術(shù)訣竅或敏感信息，需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在一定時(shí)期內(nèi)不適宜全社會(huì)公開的科技報(bào)告，或稱延遲公開科技報(bào)告。秘密、機(jī)密、絕密的科技報(bào)告指內(nèi)容涉及國家秘密的科技報(bào)告，具體保密等級(jí)應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行?？萍紙?bào)告的密級(jí)應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)者設(shè)定，相關(guān)部門審核，采用科技報(bào)告保密等級(jí)代碼進(jìn)行標(biāo)識(shí)。在科技部科技報(bào)告試點(diǎn)工作期間，對呈交的公開或限制級(jí)科技報(bào)告，使用“公開”、“延遲公開”進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

科技報(bào)告產(chǎn)生于不同的部門，不同的科研項(xiàng)目，涉及面廣，來源渠道多，需要進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，賦予唯一標(biāo)識(shí)。科技報(bào)告應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)《科技報(bào)告編號(hào)》（已申報(bào)，待頒布）進(jìn)行編號(hào)，可分為基層編號(hào)和部門編號(hào)兩種，由項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研項(xiàng)目管理部門分別賦予?？萍紙?bào)告基層編號(hào)由科技報(bào)告撰寫單位的組織機(jī)構(gòu)代碼、項(xiàng)目編號(hào)和本項(xiàng)目科技報(bào)告順序號(hào)三部分組成。例如400012238-- 2009AA034201/03為中國科學(xué)院化學(xué)研究所承擔(dān)的某863計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的第3份科技報(bào)告的基層編號(hào)。科技報(bào)告部門編號(hào)是項(xiàng)目主管部門對收集到的各項(xiàng)目科技報(bào)告進(jìn)行再次編號(hào)，便于統(tǒng)一管理。部門編號(hào)由主管部門機(jī)構(gòu)代碼、年份和順序號(hào)三部分組成，例如306--2012-00150為科技部2012年收集到的第150份科技報(bào)告的部門編號(hào)。

科技報(bào)告在撰寫完成后，一般需要經(jīng)過項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目主管部門兩級(jí)審核。在科技報(bào)告呈交前，項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)組織專家按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和規(guī)范，對科技報(bào)告進(jìn)行格式審查、內(nèi)容審查和密級(jí)審查。格式審查主要依據(jù)《科技報(bào)告編寫規(guī)則》的有關(guān)要求，檢查各部分的必備要素是否完備，各數(shù)據(jù)項(xiàng)的填寫是否準(zhǔn)確、完整、一致。按照《科技報(bào)告編號(hào)規(guī)則》（GB/T15416）的有關(guān)規(guī)定賦予科技報(bào)告基層編號(hào)。內(nèi)容審查主要是從專業(yè)讀者的角度，對科技報(bào)告的論述是否清晰、系統(tǒng)、完整、可讀等進(jìn)行分析評判。比如，對于試驗(yàn)報(bào)告，要審查這類報(bào)告是否包含了試驗(yàn)條件、試驗(yàn)設(shè)備、試驗(yàn)數(shù)據(jù)及相應(yīng)的結(jié)果分析等關(guān)鍵內(nèi)容，里面的描述是否有參考利用價(jià)值等。密級(jí)審查主要是審查科技報(bào)告的密級(jí)設(shè)置是否合理，確保對科技報(bào)告終涉及的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行了標(biāo)記和適當(dāng)?shù)奶幚?，確保對科技報(bào)告的使用范圍等進(jìn)行了合理的設(shè)定。以在保證國家對核心技術(shù)資源的知情權(quán)和合理控制權(quán)的同時(shí)，保護(hù)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員的合法權(quán)益。

在科技報(bào)告呈交后，項(xiàng)目主管部門或科技報(bào)告收藏部門應(yīng)主要對科技報(bào)告進(jìn)行格式和密級(jí)的二次審查。對審查合格的科技報(bào)告進(jìn)行收藏，并可以出具合格或收藏證明。對于審查不合格的科技報(bào)告，應(yīng)退回修改。

科技報(bào)告的呈交和收集一般可以采取兩種模式，一種是在項(xiàng)目（課題）結(jié)題驗(yàn)收之前，項(xiàng)目承擔(dān)者通過立項(xiàng)部門指定的項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，按照項(xiàng)目信息管理的程序要求和規(guī)定的提交方法、提交格式進(jìn)行科技報(bào)告的呈交。另一種是項(xiàng)目承擔(dān)者將科技報(bào)告呈交到立項(xiàng)管理部門指定的科技報(bào)告收藏管理中心，并由收藏管理中心出具收藏證明，作為項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的依據(jù)。科技部科技報(bào)告試點(diǎn)工作期間，各計(jì)劃科技報(bào)告通過國家科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)中心“科技報(bào)告在線報(bào)送”欄目報(bào)送（http://program.most.gov.cn），重大專項(xiàng)科技報(bào)告通過專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)渠道報(bào)送，由項(xiàng)目承擔(dān)單位管理員審核提交。

科技報(bào)告積累的根本目的是共享服務(wù)?？萍紙?bào)告將采取“授權(quán)使用、分級(jí)管理”的方式進(jìn)行使用管理。相關(guān)部門將建立科技報(bào)告共享服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公開科技報(bào)告的開放共享和受限科技報(bào)告的授權(quán)使用。對于公開科技報(bào)告全文，以及使用范圍為“延遲公開”的科技報(bào)告的摘要等元數(shù)據(jù)信息，將在共享服務(wù)平臺(tái)上向全社會(huì)開放。對于使用范圍為“延遲公開”的科技報(bào)告，將分級(jí)分領(lǐng)域向科學(xué)技術(shù)部計(jì)劃管理人員、相關(guān)組織部門及計(jì)劃管理專家公開，進(jìn)行受限查詢使用。