最新金融牌照和資質(zhì)大全

在我國需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險、信托、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當12種。其中互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)對于哪種牌照的需求最為迫切？哪種牌照含金量最足，價格最高？

金融牌照是什么？

金融牌照是國務(wù)院授權(quán)機構(gòu)向從事金融業(yè)的企業(yè)法人頒發(fā)的營業(yè)許可證，就是《金融許可證》，有證才能夠從事金融業(yè)務(wù)。幾乎稍大一點的銀行支行都會掛出來，一般掛在里面，每個人都看得到。

在眾多金融牌照當中，開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)可能會涉及到的金融牌照大致都有哪些？分別有什么樣的申請條件？

下面讓我們來一一梳理。

一、銀 行 （一）銀行卡業(yè)務(wù) 1.銀行卡發(fā)卡 法規(guī)依據(jù)： 《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》（銀發(fā)[1999]17號，1999-01-05） 《關(guān)于加強銀行卡業(yè)務(wù)管理的通知》（銀發(fā)[2014]5號，2014-1-22） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-6-5） 2.信用卡發(fā)卡 法規(guī)依據(jù)： 《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2011年第2號，2011-01-13） 《關(guān)于印發(fā)中資商業(yè)銀行專營機構(gòu)監(jiān)管指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]59號，2012-12-27） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-6-5） 《農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第3號，2015-6-5） 《外資銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第4號，2015-6-5） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（2015年版） 3.信用卡收單 法規(guī)依據(jù)： 《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2011年第2號，2011-01-13） 《銀行卡收單業(yè)務(wù)管理辦法》（中國人民銀行公告[2013]第9號，2013-7-5） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-6-5） 《農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第3號，2015-6-5） 《外資銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第4號，2015-6-5） 《關(guān)于加強銀行卡收單業(yè)務(wù)外包管理的通知》（銀發(fā)[2015]199號，2015-6-28） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（2015年版） 4.外資銀行借記卡業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于外商獨資銀行、中外合資銀行開辦借記卡業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)三發(fā)[2008]2號，2008-04-10） （二）第三方托管、存管、保管及賬戶業(yè)務(wù) 5.公募基金托管 法規(guī)依據(jù)： 《中華人民共和國證券投資基金法》（中華人民共和國主席令第七十一號，2012-12-28） 《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2013]15號，2013-3-15） 《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第92號，2013-4-2） 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第104號，2014-07-07） 6.私募基金和資管產(chǎn)品托管 法規(guī)依據(jù)： 《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》（銀監(jiān)會令2009年第1號，2009-02-04） 《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第83號，2012-9-26） 《中華人民共和國證券投資基金法》（中華人民共和國主席令第七十一號，2012-12-28） 7.社?；鹁惩馔泄?/span> 法規(guī)依據(jù)： 《全國社會保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》（財金[2006]24號，2006-03-14） 8.社?；鹁硟?nèi)托管 法規(guī)依據(jù)： 《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》（財政部、勞動和社會保障部第12號，2001-12-13） 9. QDII、RQDII境內(nèi)托管 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于商業(yè)銀行開展代客境外理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2006]164號，2006-06-21） 《人民幣合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)[2014]331號，2014-11-14） 《外資銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第4號，2015-6-5） 10. QDII境外托管 法規(guī)依據(jù)： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會令第46號，2007-06-18） 11. QFII、RQFII托管 法規(guī)依據(jù)： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會、央行、外管局令第36號，2006-08-24） 《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)[2014]50號，2014-10-23） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-6-5） 《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算參與人管理工作指引》（2015-01-19） 12.保險資金境外投資境內(nèi)托管 法規(guī)依據(jù)： 《保險資金境外投資管理暫行辦法》（保監(jiān)會、央行、外管局令2007年第2號，2007-07-26） 《保險資金境外投資管理暫行辦法實施細則》（保監(jiān)發(fā)[2012]93號，2012-10-12） 《關(guān)于規(guī)范保險資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的通知》（保監(jiān)發(fā)[2014]84號，2014-10-24） 《關(guān)于調(diào)整保險資金境外投資有關(guān)政策的通知》（保監(jiān)發(fā)[2015]33號，2015-3-27） 13.保險公司股票資產(chǎn)托管 法規(guī)依據(jù)： 《保險公司股票資產(chǎn)托管指引（試行）》（保監(jiān)發(fā)[2005]16號，2004-11-08） 14.券商、基金ABS托管 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2014]49號，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會公告[2014]49號，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會公告[2014]49號，2014-11-19） 15.信貸資產(chǎn)證券化資金保管 法規(guī)依據(jù)： 《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2005年第7號，2005-4-20） 《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2005年第3號，2005-11-07） 《關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化備案登記工作流程的通知》（銀監(jiān)辦便函[2014]1092號，2014-11-20） 16.期貨結(jié)算和保證金存管 法規(guī)依據(jù)： 上期所：《上海期貨交易所指定存管銀行管理辦法》（上海期貨交易所公告[2013]16號，2013-09-25） 大商所：《大連商品交易所指定存管銀行管理辦法》（2013-8-14） 中金所：《中國金融期貨交易所指定存管銀行管理辦法》（2013-8-14，2015-4-3第一次修訂） 鄭商所：《鄭州商品交易所指定存管銀行管理辦法》（鄭商發(fā)[2013]210號，2013-8-29） 國際能源所：《上海國際能源交易中心指定存管銀行管理細則（征求意見稿）》（2015-6-29） 17.客戶交易結(jié)算資金存管 法規(guī)依據(jù)： 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會令第3號，2001-5-16） 《關(guān)于執(zhí)行<客戶交易結(jié)算資金管理辦法>若干意見的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]121號，2001-10-08） 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-06-29） 18.第三方支付的備付金賬戶 法規(guī)依據(jù)： 《支付機構(gòu)客戶備付金存管辦法》（中國人民銀行公告[2013]第6號，2013-06-07） 《關(guān)于建立支付機構(gòu)客戶備付金信息核對校驗的通知》（銀發(fā)[2013]256號，2013-11-07） 19. P2P第三方存管 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導意見》（銀發(fā)[2015]221號，2015-07-18） 20.海外投資基金資金保管行 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于本市開展合格境內(nèi)有限合伙人試點工作的實施辦法》（滬金融辦[2012]101號，2012-4-19） （三）投資及交易類 22.銀行衍生品交易 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于修改<金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法>的決定》（銀監(jiān)會令2007年第10號，2007-07-03） 《關(guān)于修改<金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法>的決定》（銀監(jiān)會令2011年第1號，2011-01-05） 《關(guān)于<銀行業(yè)金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法>實施中有關(guān)問題的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)[2011]70號，2011-03-18) 《中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-06-05） 《中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2015年第4號，2015-06-05） 23.外資銀行債券投資 法規(guī)依據(jù)： 《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于外資銀行在銀行間債券市場投資和交易企業(yè)債券有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2015]31號，2015-02-25） 24. QFII 法規(guī)依據(jù)： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會、人行、外管局令第36號，2006-08-24） 《關(guān)于實施<合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2012]17號，2012-07-27） 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》（國家外匯管理局公告2012年第2號，2012-12-7） 25. RQFII 法規(guī)依據(jù)： 《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》（證監(jiān)會、人行、外管局令第90號，2013-03-01） 《關(guān)于實施<人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]14號，2013-03-01） 《關(guān)于人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2013]9號，2013-3-11） 《關(guān)于實施<人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法>有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)[2013]105號，2013-4-23） 26.上海黃金交易所金融類會員資格 法規(guī)依據(jù)： 《上海黃金交易所會員管理辦法》（2014-9-16） 27.銀行從事黃金市場業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《中華人民共和國中國人民銀行法》（主席令第十二號，2003年12月27日） 《關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)黃金市場業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項的通知》（銀辦發(fā)[2012]238號，2012年12月18日） 《黃金及黃金制品進出口管理辦法》（中國人民銀行、海關(guān)總署令[2015]1號，2015年3月19日） 28.債券做市商（包括銀行、券商） 法規(guī)依據(jù)： 《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號，2004-06-29）第214項 《中國人民銀行行政許可實施辦法》（中國人民銀行令[2004]第 3 號，2004-09-13） 《全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定》（中國人民銀行公告[2007]1號，2007-01-09） 《銀行間債券市場做市商工作指引》（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第2號，2010-04-06） 《中國人民銀行銀行間債券市場做市商審批服務(wù)指南》（2015-09-15） 29.銀行間外幣對做市商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場入市及服務(wù)指引》（全國銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 30.人民幣對外幣即期、遠期和掉期做市商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發(fā)[2013]13號，2013-04-12） 《銀行間外匯市場入市及服務(wù)指引》（2015-04-15） 31.外匯綜合做市商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發(fā)[2013]13號，2013-04-12） 《銀行間外匯市場入市及服務(wù)指引》（2015-04-15） 32.外匯一級交易商 法規(guī)依據(jù)： 《中國人民銀行外匯一級交易商準入指引》（2006-06-02） 33.公開市場一級交易商 法規(guī)依據(jù)： 《公開市場業(yè)務(wù)暨一級交易商管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)[1997]111號，1997-03-29） 34.市場利率定價自律機制成員 法規(guī)依據(jù)： 《市場利率定價自律機制工作指引》（2014-07-04） 35.人民幣外匯即期會員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場入市及服務(wù)指引》（全國銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 36.人民幣外匯衍生品會員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場入市及服務(wù)指引》（全國銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 37.外幣對會員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場入市及服務(wù)指引》（全國銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） 38.外幣拆借會員 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間外匯市場入市及服務(wù)指引》（全國銀行間同業(yè)拆借中心，2015-04-15） （四）結(jié)算及結(jié)算代理業(yè)務(wù) 39.債券結(jié)算代理行 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)[2000]325號，2000-10-20） 《中國人民銀行金融市場司關(guān)于非金融機構(gòu)合格投資人進入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知》（銀市場[2014]35號，2014-10-17） 40.基金銷售支付結(jié)算銀行 法規(guī)依據(jù)： 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，2013-03-15） 41.股票期權(quán)資金結(jié)算銀行 法規(guī)依據(jù)： 《修訂<中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法>及<中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券交易結(jié)算資金管理業(yè)務(wù)協(xié)議(適用于結(jié)算銀行)>的通知》（2009-9-3） 《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算銀行期權(quán)資金結(jié)算業(yè)務(wù)指引》（2015-01-09） 《中國證券登記結(jié)算有限公司關(guān)于做好股票期權(quán)業(yè)務(wù)上線相關(guān)工作的通知》（2015-01-29） 42.上海國際黃金交易中心指定結(jié)算銀行資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《上海國際黃金交易中心資金清算管理辦法》（上國金發(fā)[2015]002號，2015-07-06） 43. CIPS系統(tǒng)直參行資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《人民幣跨境支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)暫行規(guī)則》（銀辦發(fā)[2015]210號，2015-09-11） 《人民幣跨境支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作指引》（CIPS函[2015]7號，2015-10-08） （五）代客理財、代銷業(yè)務(wù) 44.銀行理財產(chǎn)品發(fā)售 嚴格來講，除下面將要介紹的代客境外理財，其他類型的理財并沒有真正的準入流程，但并不意味著沒有門檻。從監(jiān)管準則來看，主要門檻在于中債登的登記流程、地方監(jiān)管的事前準入、和2014年銀監(jiān)發(fā)[2014]35號文對理財事業(yè)部的要求。 法規(guī)依據(jù)： 《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2005年第2號） 《關(guān)于印發(fā)理財、資金信托相關(guān)統(tǒng)計制度與標準的通知》（銀發(fā)[2010]268號） 《銀行業(yè)金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令2011年第1號） 《關(guān)于進一步做好全國銀行業(yè)理財信息登記系統(tǒng)運行工作有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]213號） 《中央國債登記結(jié)算有限責任公司非法人產(chǎn)品賬戶管理規(guī)程》（中債字[2014]57號） 《關(guān)于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品開立證券賬戶有關(guān)事項的通知》 《關(guān)于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品進入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知》（銀市場[2014]1號） 45.商業(yè)銀行客境外理財 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知》（保監(jiān)發(fā)[2006]70號，2006-06-15） 《關(guān)于進一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)管理的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]47號，2009-02-18） 《關(guān)于深化銀保合作、進一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知》（粵保監(jiān)發(fā)[2009]126號，2009-06-15） 《商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》（保監(jiān)發(fā)[2011]10號，2011-03-07） 《關(guān)于加強銀保業(yè)務(wù)銷售行為管理的通知》（深保監(jiān)發(fā)[2015]54號，2015-9-21發(fā)布，2016-1-1實施） 46.商業(yè)銀行代銷基金 法規(guī)名稱： 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，2013-03-15） 47.商業(yè)銀行代銷集合資產(chǎn)管理計劃 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，2013-06-26） 48.銀證合作定向業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（中證協(xié)發(fā)[2013]124號，2013年7月19日） 49.代客利率互換 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于開展人民幣利率互換業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)[2008]18號，2008-01-18） 50.銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令[2014]第2號，2014-06-22） 《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實施細則》（匯發(fā)[2014]53號，2014-12-25） 《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整金融機構(gòu)進入銀行間外匯市場有關(guān)管理政策的通知》（匯發(fā)[2014]48號，2014-12-05） 《中國人民銀行關(guān)于外資銀行結(jié)售匯專用人民幣賬戶管理有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)[2015]12號，2015-01-13） （六）外匯業(yè)務(wù) 51.離岸銀行業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》（銀發(fā)[1997]438號，1997-10-23） 《中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-06-05） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（2015年版） 52.國內(nèi)外匯資金主賬戶、國際外匯資金主賬戶的業(yè)務(wù)資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《跨國公司外匯資金集中運營管理規(guī)定》(匯發(fā)[2015]36號，2015-08-05) 53.金融債發(fā)行和上市 1.今年6月5日銀監(jiān)會發(fā)布五部行政許可事項實施辦法： 《中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-06-05） 《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2015年第3號，2015-06-05） 《中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2015年第4號，2015-06-05） 《中國銀監(jiān)會信托公司行政許可事項實施辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2015年第5號，2015-06-05） 《中國銀監(jiān)會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2015年第6號，2015-06-05） 《中國人民銀行在銀行間債券市場或到境外發(fā)行金融債券審批服務(wù)指南》（2015-9-15） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（2015年版） 2.人民銀行及銀行間市場機構(gòu)相關(guān)規(guī)則 《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》（中國人民銀行令[2005]第1號，2005-04-21） 《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》（中國人民銀行公告[2009]第6號，2009-03-25） （七）債券發(fā)行及承銷業(yè)務(wù)資質(zhì) 54.金融債承銷 法規(guī)依據(jù)： 《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》（中國人民銀行令[2005]第1號，2005-04-27） 55.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商 法規(guī)依據(jù)： 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號，2008-04-09） 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》（中國銀行間交易商協(xié)會公告[2012]17號，2012-10-15） 《關(guān)于啟動非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商分層機制試點工作的公告》（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]20號，2013-11-18） 《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則》（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]1號，2014-03-04） 56.國債承銷團成員 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[2012]52號，2012年9月） 《財政部關(guān)于廢止部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》（財政部令第77號，2015-2-2） （八）法人機構(gòu)準入 57.城商行機構(gòu)準入及股東資格要求 法規(guī)依據(jù)： 《城市商業(yè)銀行異地分支機構(gòu)管理辦法》（銀監(jiān)發(fā)[2006]12號，2006-02-13） 《關(guān)于中小商業(yè)銀行分支機構(gòu)市場準入政策的調(diào)整意見（試行）》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]143號，2009-04-17） 《關(guān)于加強中小商業(yè)銀行主要股東資格審核的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2010]115號，2010-04-16） 《關(guān)于做好2014年中小商業(yè)銀行分支機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃相關(guān)工作的通知》（銀行二部[2013]152號） 《關(guān)于中小商業(yè)銀行設(shè)立社區(qū)支行、小微支行有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2013]277號，2013-12-05） 《中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-06-05） 《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（中華人民共和國主席令第三十四號，2015-08-29） 58.外資法人銀行機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《中華人民共和國外資銀行管理條例》（國務(wù)院令第478號，2006-11-11） 《中華人民共和國外資銀行管理條例》（國務(wù)院令第657號，2014-11-27） 《外資銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第4號，2015-6-5） 59.民營銀行機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-06-05） 《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會關(guān)于促進民營銀行發(fā)展指導意見的通知》（國辦發(fā)[2015]49號，2015-06-22） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（2015年版） 60.農(nóng)村商業(yè)銀行機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法（修訂）》（銀監(jiān)會令2015年第3號，2015-06-05） 61.村鎮(zhèn)銀行機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《小額貸款公司改制設(shè)立村鎮(zhèn)銀行暫行規(guī)定》（銀監(jiān)發(fā)[2009]48號，2009-06-09） 《關(guān)于調(diào)整放寬農(nóng)村地區(qū)銀行業(yè)金融機構(gòu)準入政策，更好支持社會主義新農(nóng)村建設(shè)的若干意見》（銀監(jiān)發(fā)[2006]90號，2006-12-20） 《關(guān)于加強村鎮(zhèn)銀行公司治理的指導意見》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]280號，2014-12-03） 《關(guān)于進一步促進村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)[2014]46號，2014-12-12） 《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法（修訂）》（銀監(jiān)會令2015年第3號，2015-06-05） 62.資金運營中心準入 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于印發(fā)中資商業(yè)銀行專營機構(gòu)監(jiān)管指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]59號，2012-12-27） 《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第2號，2015-06-05） 《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法（修訂）》（銀監(jiān)會令2015年第3號，2015-06-05） 63.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起和上市交易資格 法規(guī)依據(jù)： 《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2005年第7號，2005-04-20） 《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》（銀監(jiān)會令2005年第3號，2005-11-07） 《關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化備案登記工作流程的通知》（銀監(jiān)辦便函[2014]1092號，2014-11-20） （九）其他 64.大額存單發(fā)行資格 法規(guī)依據(jù)： 《大額存單管理暫行辦法》（中國人民銀行公告[2015]第13號，2015-06-02） 65.同業(yè)存單發(fā)行資格 法規(guī)依據(jù)： 《同業(yè)存單管理暫行辦法》（中國人民銀行公告[2013]第20號，2013-12-07） 《中國人民銀行上?？偛筷P(guān)于印發(fā)<中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)跨境同業(yè)存單境內(nèi)發(fā)行人操作指引>和<中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)跨境同業(yè)存單境外發(fā)行人操作指引>的通知》（銀總部發(fā)[2015]72號，2015-09-25） 66.外資銀行人民幣業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第4號，2015-06-05） 二、銀監(jiān)會監(jiān)管的非銀金融機構(gòu)法人準入 67.信托公司法人機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《信托公司管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2007年第2號，2007-01-23） 《中國銀監(jiān)會信托公司行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第5號，2015-06-05） 68.金融租賃公司法人機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《金融租賃公司管理辦法》(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2014年第3號，2014-03-13) 《關(guān)于推進簡政放權(quán)改進市場準入工作有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]176號，2014-06-16） 《金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定》(銀監(jiān)辦發(fā)[2014]198號，2014-07-11) 《中國銀監(jiān)會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第6號，2015-06-05） 69.消費金融公司法人機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《消費金融公司試點管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2013年第2號，2013-11-14） 《中國銀監(jiān)會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第6號，2015-06-05） 70.企業(yè)集團財務(wù)公司法人機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《中國銀監(jiān)會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第6號，2015-06-05） 71.汽車金融公司法人機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《汽車金融公司管理辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2008年第1號，2008-01-24） 《中國銀監(jiān)會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第6號，2015-06-05） 72.貨幣經(jīng)紀公司法人機構(gòu)準入 法規(guī)依據(jù)： 《中國銀監(jiān)會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第6號，2015-06-05） 73.企業(yè)債主承銷商資格 法規(guī)依據(jù)： 《企業(yè)債券管理條例》（國務(wù)院令第121號，1993-8-2） 《關(guān)于進一步改進和加強企業(yè)債券管理工作的通知》（發(fā)改財金[2004]1134號，2004-06-21） 《關(guān)于下達2007年第一批企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模及發(fā)行核準有關(guān)問題的通知》（發(fā)改財金[2007]602號，2007-03-19） 《關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金[2008]7號，2008-1-2） 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號，2008-4-9） 《企業(yè)債券審核工作手冊》（發(fā)改委，2013-8-15） 《企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）》（發(fā)改委，2014-4-24） 《企業(yè)債券招標發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）》（發(fā)改委，2014-4-24） 《關(guān)于試行全面加強企業(yè)債券風險防范的若干意見的函》（2014-9-26） 《企業(yè)債券審核新增注意事項》（發(fā)改委，2014-10-15） 《關(guān)于進一步改進和規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行工作的幾點意見》（2015年2月） 74.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于證券公司類會員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場化評價有關(guān)事項的公告》（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]18號，2012-11-05） 75.券商在新三板的主辦券商資格 法規(guī)依據(jù)： 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于發(fā)布全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和細則的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]3號，2013-02-08） 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013修改）》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號，2013-02-08） 76.保薦機構(gòu)資質(zhì) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]42號，2008-10-30） 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第63號，2009-05-13） 《證監(jiān)會行政審批事項目錄》（2015-7-3） 77.公司債承銷業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，2015-01-15） 《關(guān)于發(fā)布公司債券承銷業(yè)務(wù)自律規(guī)則的通知》（中國證券業(yè)協(xié)會，2015-10-16） 80.融資融券業(yè)務(wù) 《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第55號，2008年6月24日） 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第117號，2015年7月1日） 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2008]42號） 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-06-29） 81.股票約定式購回業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《上海證券交易所約定購回式證券交易業(yè)務(wù)會員指南》（上證會字[2012]253號，2012-12-10） 《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（上證會字[2012]252號，2012-12-10） 《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（深證會[2012]146號，2012-12-10） 82.場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法》（中證協(xié)發(fā)[2015]158號，2015-07-24） 83.交易所質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)資格 法規(guī)依據(jù)： 《上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于發(fā)布<質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法>及其有關(guān)事項的通知》（上證交字[2013]25號，2013-03-28） 《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（深證會[2013]35號，2013-03-29） 84.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第55號，2008-6-24） 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2008]42號，2008-10-30） 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-06-29） 85.證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》（證監(jiān)會公告2015年第1號，2015-01-09） 86.證券公司介紹業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)[2007]56號，2007-04-20） 87.證券投資咨詢業(yè)務(wù) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號，1997-12-25） 《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》（國發(fā)[2002]24號，2002-11-1） 《關(guān)于貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定>有關(guān)問題的通知》（2002-12-23） 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2008]42號，2008-10-30） 《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]40號，2012-12-5） 88.證券投資顧問資格 法規(guī)依據(jù)： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會令第46號，2007-06-18） 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號，2010-10-12） 89.證券財務(wù)顧問資格 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于授權(quán)派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定》（證監(jiān)會公告[2011]6號，2011-02-16） 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-06-29） 90.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2012]206號，2012-10-19） 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，2013-6-26） 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告[2013]28號，2013-6-26） 91.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，2013年6月26日） 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告[2013]28號，2013年6月26日） 92.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，2013-6-26） 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告[2012]30號，2012-10-18） 《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（中證協(xié)發(fā)[2013]124號，2013-7-19） 93.證券公司專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號，2013年6月26日） 94.證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《關(guān)于授權(quán)派出機構(gòu)審核部分證券機構(gòu)行政許可事項的決定》（證監(jiān)會公告[2011]6號，2011-02-16） 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-06-29） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2014]49號，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會公告[2014]49號，2014-11-19） 《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會公告[2014]49號，2014-11-19） 95.證券公司基金管理業(yè)務(wù) 法規(guī)依據(jù)： 《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]10號，2013-2-18） 96.證券公司、資管機構(gòu)QFII資格 法規(guī)依據(jù)： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會、人行、外管局令第36號，2006-08-24） 《關(guān)于實施<合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]17號，2012-07-27） {placeholder tag=span i=1220}97.證券公司證券自營業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=546} {placeholder tag=span i=1221} 《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》第619項（國發(fā)[2002]24號，2002-11-1）{placeholder tag=br i=547} {placeholder tag=span i=1222} 《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定>有關(guān)問題的通知》（2002-12-23）{placeholder tag=br i=548} {placeholder tag=span i=1223} 《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》（證監(jiān)機構(gòu)字[2005]126號，2005-11-11）{placeholder tag=br i=549} {placeholder tag=span i=1224} 《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號，2008-04-23）{placeholder tag=br i=550} {placeholder tag=span i=1225} 《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第55號，2008-6-24）{placeholder tag=br i=551} {placeholder tag=span i=1226} 《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定>的決定》（證監(jiān)會公告[2012]35號，2012-11-16）{placeholder tag=br i=552} {placeholder tag=br i=553} {placeholder tag=span i=1227}98.股指期貨、國債期貨交易{placeholder tag=br i=554} {placeholder tag=span i=1228} 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會公告[2013]34號，2013-08-21）{placeholder tag=br i=555} {placeholder tag=br i=556} {placeholder tag=span i=1229}99.資質(zhì)名稱：證券公司代銷基金{placeholder tag=br i=557} {placeholder tag=span i=1230} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=558} {placeholder tag=span i=1231} 《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號，2008年4月23日）{placeholder tag=br i=559} {placeholder tag=span i=1232} 《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2012]34號，2012-11-12）{placeholder tag=br i=560} {placeholder tag=span i=1233} 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，2013年3月15日）{placeholder tag=br i=561} {placeholder tag=br i=562} {placeholder tag=span i=1234}100.資質(zhì)名稱：券商公募基金托管{placeholder tag=br i=563} {placeholder tag=span i=1235} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=564} {placeholder tag=span i=1236} 《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]15號，2013-3-15）{placeholder tag=br i=565} {placeholder tag=br i=566} {placeholder tag=span i=1237}101.證券公司、基金公司QDII{placeholder tag=br i=567} {placeholder tag=span i=1238} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=568} {placeholder tag=span i=1239} 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會令第46號，2007-06-18）{placeholder tag=br i=569} {placeholder tag=br i=570} {placeholder tag=span i=1240}102.保險資金投資管理人（券商、基金）{placeholder tag=br i=571} {placeholder tag=span i=1241} 《中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)<保險資金委托投資管理暫行辦法>的通知》（保監(jiān)發(fā)[2012]60號，2012-07-16）{placeholder tag=br i=572} {placeholder tag=br i=573} {placeholder tag=span i=1242}103.證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)個案準入{placeholder tag=br i=574} {placeholder tag=span i=1243} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=575} {placeholder tag=span i=1244} 《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評價工作指引》（中證協(xié)發(fā)[2013]138號，2013-08-13）{placeholder tag=br i=576} {placeholder tag=br i=577} {placeholder tag=span i=1245}104. 證券公司機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=578} {placeholder tag=span i=1246} 《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號，2008-4-23）{placeholder tag=br i=579} {placeholder tag=span i=1247} 《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]17號，2010-5-14）{placeholder tag=br i=580} {placeholder tag=span i=1248} 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-06-29）{placeholder tag=br i=581} {placeholder tag=br i=582} {placeholder tag=span i=1249}105.證券公司子公司準入{placeholder tag=br i=583} {placeholder tag=span i=1250} 《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（證監(jiān)機構(gòu)字[2007]345號，2007-12-28）{placeholder tag=br i=584} {placeholder tag=span i=1251} 《關(guān)于修改<證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定>的決定》（證監(jiān)會公告[2012]27號修正，2012-10-11）{placeholder tag=br i=585} {placeholder tag=br i=586} {placeholder tag=span i=1252}106. 證券公司分支機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=587} {placeholder tag=span i=1253} 《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]17號，2013-3-15）{placeholder tag=br i=588} {placeholder tag=br i=589} {placeholder tag=span i=1254}107.外資參股證券公司準入{placeholder tag=br i=590} {placeholder tag=span i=1255} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=591} {placeholder tag=span i=1256} 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（已修訂，中國證券監(jiān)督管理委員會令第8號，2002-6-1）{placeholder tag=br i=592} {placeholder tag=span i=1257} 《關(guān)于實施<外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則>和<外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則>有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2002]86號，2002-11-18）{placeholder tag=br i=593} {placeholder tag=span i=1258} 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第52號，2007-12-28）{placeholder tag=br i=594} {placeholder tag=span i=1259} 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（證監(jiān)會令第86號，2012-10-11）{placeholder tag=br i=595} {placeholder tag=span i=1260} 《中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（國發(fā)[2015]20號，2015-4-8）{placeholder tag=br i=596} {placeholder tag=br i=597} {placeholder tag=span i=1261}108.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人{placeholder tag=br i=598} {placeholder tag=span i=1262} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=599} {placeholder tag=span i=1263} 《發(fā)布修訂后的<機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)>的通知》（中證協(xié)發(fā)[2015]132號，2015-06-26）{placeholder tag=br i=600} {placeholder tag=span i=1264} 《關(guān)于發(fā)布修訂后<機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)參與人管理規(guī)則（試行）>》（2015年10月8日）{placeholder tag=br i=601} {placeholder tag=br i=602} {placeholder tag=span i=1265}109.中證登證券公司類結(jié)算參與人{placeholder tag=br i=603} {placeholder tag=span i=1266} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=604} {placeholder tag=span i=1267} 《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則（2014年修訂版）》（中國結(jié)算發(fā)字[2014]28號，2014年5月5日起實施）{placeholder tag=br i=605} {placeholder tag=span i=1268} 《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算參與人管理工作指引》（2015年1月19日）{placeholder tag=br i=606} {placeholder tag=br i=607} {placeholder tag=span i=1269}110.基金公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì){placeholder tag=br i=608} {placeholder tag=span i=1270} 《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第83號，2012-09-26，2013年更新）{placeholder tag=br i=609} {placeholder tag=span i=1271} 《關(guān)于實施<基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會令[2012]第23號，2012-11-1）{placeholder tag=br i=610} {placeholder tag=br i=611} {placeholder tag=span i=1272}111.私募基金開展公募基金管理業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=612} {placeholder tag=span i=1273} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=613} {placeholder tag=span i=1274} 《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]10號，2013年2月18日）{placeholder tag=br i=614} {placeholder tag=br i=615} {placeholder tag=span i=1275}112.基金公司機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=616} {placeholder tag=span i=1276} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=617} {placeholder tag=span i=1277} 《證券投資基金管理公司管理辦法》 （中國證券監(jiān)督管理委員會令第84號，2012-09-20）{placeholder tag=br i=618} {placeholder tag=span i=1278} 《關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復》（國函[2013]132號，2013-12-10）{placeholder tag=br i=619} {placeholder tag=br i=620} {placeholder tag=span i=1279}113.基金子公司機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=621} {placeholder tag=span i=1280} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=622} {placeholder tag=span i=1281} 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]32號，2012-10-29）{placeholder tag=br i=623} {placeholder tag=span i=1282} 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2015]20號，2015-7-31）{placeholder tag=br i=624} {placeholder tag=br i=625} {placeholder tag=span i=1283}114.商業(yè)銀行設(shè)立的基金管理公司法人準入{placeholder tag=br i=626} {placeholder tag=span i=1284} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=627} {placeholder tag=span i=1285} 《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點管理辦法》（人行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會公告2005年第4號，2005-02-20）{placeholder tag=br i=628} {placeholder tag=span i=1286} 《證券投資基金管理公司辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第84號，2012-9-20）{placeholder tag=br i=629} {placeholder tag=span i=1287} 《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]26號，2012-9-20）{placeholder tag=br i=630} {placeholder tag=br i=631} {placeholder tag=span i=1288}115.期貨公司代銷基金{placeholder tag=br i=632} {placeholder tag=span i=1289} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=633} {placeholder tag=span i=1290} 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，2013-3-15）{placeholder tag=br i=634} {placeholder tag=br i=635} {placeholder tag=span i=1291}116.期貨子公司股票期權(quán)做市商{placeholder tag=br i=636} {placeholder tag=span i=1292} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=637} {placeholder tag=span i=1293} 《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第627號，2013-07-18）{placeholder tag=br i=638} {placeholder tag=span i=1294} 《股票期權(quán)交易試點管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第112號，2015-01-09）{placeholder tag=br i=639} {placeholder tag=span i=1295} 《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告2015年第1號，2015-01-09）{placeholder tag=br i=640} {placeholder tag=br i=641} {placeholder tag=span i=1296}117.期貨公司金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=642} {placeholder tag=span i=1297} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=643} {placeholder tag=span i=1298} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號，2014-10-29）{placeholder tag=br i=644} {placeholder tag=br i=645} {placeholder tag=span i=1299}118.期貨公司商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=646} {placeholder tag=span i=1300} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=647} {placeholder tag=span i=1301} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號，2014-10-29）{placeholder tag=br i=648} {placeholder tag=br i=649} {placeholder tag=span i=1302}119.期貨公司境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=650} {placeholder tag=span i=1303} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=651} {placeholder tag=span i=1304} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號，2014-10-29）{placeholder tag=br i=652} {placeholder tag=br i=653} {placeholder tag=span i=1305}120.期貨投資咨詢業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=654} {placeholder tag=span i=1306} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=655} {placeholder tag=span i=1307} 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第70號，2011-03-23）{placeholder tag=br i=656} {placeholder tag=br i=657} {placeholder tag=span i=1308}121.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=658} {placeholder tag=span i=1309} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=659} {placeholder tag=span i=1310} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第110號，2014-10-29）{placeholder tag=br i=660} {placeholder tag=span i=1311} 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第81號，2012-07-31）{placeholder tag=br i=661} {placeholder tag=br i=662} {placeholder tag=span i=1312}122.期貨公司機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=663} {placeholder tag=span i=1313} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=664} {placeholder tag=span i=1314} 《關(guān)于規(guī)范控股、參股期貨公司有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2008]24號，2008-5-22）{placeholder tag=br i=665} {placeholder tag=span i=1315} 《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第627號，2013-07-18）{placeholder tag=br i=666} {placeholder tag=span i=1316} 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第110號，2014-10-29）{placeholder tag=br i=667} {placeholder tag=br i=668} {placeholder tag=span i=1317}123.證券投資咨詢機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=669} {placeholder tag=span i=1318} 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號，1997-12-25）{placeholder tag=br i=670} {placeholder tag=span i=1319} 《關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》（2002年11月）{placeholder tag=br i=671} {placeholder tag=span i=1320} 《關(guān)于貫徹落實<國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定>有關(guān)問題的通知》（2002-12-23）{placeholder tag=br i=672} {placeholder tag=br i=673} {placeholder tag=span i=1321}124.證券投資咨詢機構(gòu)代銷基金{placeholder tag=br i=674} {placeholder tag=span i=1322} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=675} {placeholder tag=span i=1323} 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，2013-03-15）{placeholder tag=br i=676} {placeholder tag=br i=677} {placeholder tag=span i=1324}125.基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=678} {placeholder tag=span i=1325} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=679} {placeholder tag=span i=1326} 《證券投資基金銷售管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第91號，2013-03-15）{placeholder tag=br i=680} {placeholder tag=br i=681} {placeholder tag=span i=1327}126.基金銷售第三方平臺輔助服務(wù){placeholder tag=br i=682} {placeholder tag=span i=1328} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=683} {placeholder tag=span i=1329} 《證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2013]18號，2013-03-15）{placeholder tag=br i=684} {placeholder tag=span i=1330} 《中國證監(jiān)會決定取消、調(diào)整的備案類事項目錄》（證監(jiān)會公告[2015]8號，2015年4月10日）{placeholder tag=br i=685} {placeholder tag=br i=686} {placeholder tag=span i=1331}127.保險公司（人身險/財產(chǎn)險）法人準入{placeholder tag=br i=687} {placeholder tag=span i=1332} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=688} {placeholder tag=span i=1333} 《中華人民共和國保險法》（2015修正，2015-4-24修訂）{placeholder tag=br i=689} {placeholder tag=span i=1334} 《保險公司股權(quán)管理辦法》（保監(jiān)會令2014年第4號，2014-4-15）{placeholder tag=br i=690} {placeholder tag=span i=1335} 《保險公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會令2009年第1號，2009-9-25）{placeholder tag=br i=691} {placeholder tag=br i=692} {placeholder tag=span i=1336}128.保險資產(chǎn)管理公司法人準入{placeholder tag=br i=693} {placeholder tag=span i=1337} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=694} {placeholder tag=span i=1338} 《保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》（中國保險監(jiān)督管理委員會令2004年第2號，2004-04-21）{placeholder tag=br i=695} {placeholder tag=span i=1339} 《保險許可證管理辦法》（中國保險監(jiān)督管理委員會令2007年第1號，2007-6-22）{placeholder tag=br i=696} {placeholder tag=span i=1340} 《關(guān)于<保險許可證管理辦法>實施有關(guān)事宜的通知》（保監(jiān)發(fā)[2007]70號，2007-8-13）{placeholder tag=br i=697} {placeholder tag=br i=698} {placeholder tag=span i=1341}129.保險資產(chǎn)管理公司基金管理業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=699} {placeholder tag=span i=1342} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=700} {placeholder tag=span i=1343} 《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]10號，2013年2月18日）{placeholder tag=br i=701} {placeholder tag=br i=702} {placeholder tag=span i=1344}130.投資管理人受托管理保險資金業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=703} {placeholder tag=span i=1345} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=704} {placeholder tag=span i=1346} 《關(guān)于投資管理人受托管理保險資金報告事項的說明》（2012-8-2）{placeholder tag=br i=705} {placeholder tag=br i=706} {placeholder tag=span i=1347}131.外資保險公司機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=707} {placeholder tag=span i=1348} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=708} {placeholder tag=span i=1349} 《中華人民共和國外資保險公司管理條例》（國務(wù)院令第336號，2001-12-12）{placeholder tag=br i=709} {placeholder tag=br i=710} {placeholder tag=span i=1350}132.保險公司及其他機構(gòu)QFII{placeholder tag=br i=711} {placeholder tag=span i=1351} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=712} {placeholder tag=span i=1352} 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第36號，2006-08-24）{placeholder tag=br i=713} {placeholder tag=span i=1353} 《關(guān)于實施<合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2012]17號，2012-07-27）{placeholder tag=br i=714} {placeholder tag=br i=715} {placeholder tag=span i=1354}133.保險公司代銷基金{placeholder tag=br i=716} {placeholder tag=span i=1355} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=717} {placeholder tag=span i=1356} 《證券投資基金銷售管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第91號，2013-03-15）{placeholder tag=br i=718} {placeholder tag=br i=719} {placeholder tag=span i=1357}134.證券評級業(yè)務(wù)資格{placeholder tag=br i=720} {placeholder tag=span i=1358} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=721} {placeholder tag=span i=1359} 《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第50號，2007-08-24）{placeholder tag=br i=722} {placeholder tag=br i=723} {placeholder tag=span i=1360}135.證券評估業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=724} {placeholder tag=span i=1361} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=725} {placeholder tag=span i=1362} 《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號，2004-6-29）{placeholder tag=br i=726} {placeholder tag=span i=1363} 《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》（財企[2008]81號，2008-04-29）{placeholder tag=br i=727} {placeholder tag=span i=1364} 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-6-29）{placeholder tag=br i=728} {placeholder tag=br i=729} {placeholder tag=span i=1365}136.會計師事務(wù)所證券業(yè)務(wù){placeholder tag=br i=730} {placeholder tag=span i=1366} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=731} {placeholder tag=span i=1367} 《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號，2004-6-29）{placeholder tag=br i=732} {placeholder tag=span i=1368} 《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（財會[2012]2號，2012-01-21）{placeholder tag=br i=733} {placeholder tag=span i=1369} 《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第五號，2013-6-29）{placeholder tag=br i=734} {placeholder tag=br i=735} {placeholder tag=span i=1370}137.個人征信機構(gòu){placeholder tag=br i=736} {placeholder tag=span i=1371} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=737} {placeholder tag=span i=1372} 《征信業(yè)管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第631號，2013-03-15）{placeholder tag=br i=738} {placeholder tag=span i=1373} 《征信機構(gòu)管理辦法》 （中國人民銀行令[2013]第1號，2013-11-15）{placeholder tag=br i=739} {placeholder tag=span i=1374} 《關(guān)于個人征信系統(tǒng)功能完善的通知》（2014年9月）{placeholder tag=br i=740} {placeholder tag=br i=741} {placeholder tag=span i=1375}138.企業(yè)征信機構(gòu){placeholder tag=br i=742} {placeholder tag=span i=1376} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=743} {placeholder tag=span i=1377} 《征信業(yè)管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第631號，2013-03-15）{placeholder tag=br i=744} {placeholder tag=span i=1378} 《征信機構(gòu)管理辦法》 （中國人民銀行令[2013]第1號，2013-11-15）{placeholder tag=br i=745} {placeholder tag=span i=1379} 《公布上海地區(qū)完成備案辦理的企業(yè)征信機構(gòu)名單的公告》（2014-12-31）{placeholder tag=br i=746} {placeholder tag=span i=1380} 《北京地區(qū)企業(yè)征信機構(gòu)監(jiān)管實施細則（試行）》（銀管發(fā)[2015]163號，2015-5-19）{placeholder tag=br i=747} {placeholder tag=br i=748} {placeholder tag=span i=1381}139.外資征信機構(gòu){placeholder tag=br i=749} {placeholder tag=span i=1382} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=750} {placeholder tag=span i=1383} 《征信業(yè)管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第631號，2013-03-15）{placeholder tag=br i=751} {placeholder tag=br i=752} {placeholder tag=span i=1384}140.地方資產(chǎn)管理公司{placeholder tag=br i=753} {placeholder tag=span i=1385} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=754} {placeholder tag=span i=1386} 《金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法》（財金[2008]85號，2008-7-9）{placeholder tag=br i=755} {placeholder tag=span i=1387} 《金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財金[2012]6號，2012-1-18）{placeholder tag=br i=756} {placeholder tag=span i=1388} 《關(guān)于地方資產(chǎn)管理公司開展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購處置業(yè)務(wù)資質(zhì)認可條件等有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2013]45號，2013-11-28）{placeholder tag=br i=757} {placeholder tag=br i=758} {placeholder tag=span i=1389}141.銀行卡清算機構(gòu)準入{placeholder tag=br i=759} {placeholder tag=span i=1390} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=760} {placeholder tag=span i=1391} 《國務(wù)院關(guān)于實施銀行卡清算機構(gòu)準入管理的決定》（國發(fā)[2015]22號，2015年4月22日）{placeholder tag=br i=761} {placeholder tag=br i=762} {placeholder tag=span i=1392}142.非金融支付機構(gòu){placeholder tag=br i=763} {placeholder tag=span i=1393} 法規(guī)依據(jù)：{placeholder tag=br i=764} {placeholder tag=span i=1394} 《非金融機構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令[2010]第2號，2010-6-14）{placeholder tag=br i=765} {placeholder tag=span i=1395} 《非金融機構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實施細則》（中國人民銀行公告[2010]第17號，2010-12-1） {placeholder tag=span i=1396} 一直以來，企業(yè)持有的金融牌照數(shù)量已然與實力劃上了等號。隨著近年來互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，行業(yè)內(nèi)也涌現(xiàn)出一批實力雄厚的企業(yè)，在混業(yè)經(jīng)營的趨勢面前，他們對于金融牌照的“野心”也伴隨著實力的增長日益強烈。 {placeholder tag=p i=775} {placeholder tag=span i=1397} 從另一個方面來說，隨著監(jiān)管的逐漸嚴格，這些依托互聯(lián)網(wǎng)開展金融業(yè)務(wù)的企業(yè)正在面臨著違規(guī)成本越來越高的情況，這也讓企業(yè)對于可以持牌合規(guī)經(jīng)營的愿望更為強烈。