一、辦理事項
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2016〕4號和證監(jiān)會的相關規(guī)定，自2016年5月1日起，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》等10項許可證統(tǒng)一為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。下列許可證事項由我局負責：
（一） 證券類
1.住所地在本轄區(qū)的證券公司設立、收購分支機構(gòu)的許可證發(fā)放；
2.轄區(qū)分支機構(gòu)變更主要負責人涉及的許可證換發(fā)；
3.轄區(qū)分支機構(gòu)變更營業(yè)地址涉及的許可證換發(fā)；
4.轄區(qū)分支機構(gòu)變更營業(yè)范圍涉及的許可證換發(fā)；
5.轄區(qū)分支機構(gòu)變更名稱涉及的許可證換發(fā)；
6.轄區(qū)分支機構(gòu)因許可證展期涉及的許可證換發(fā)；
7.轄區(qū)分支機構(gòu)因許可證破損、遺失等事由涉及的許可證補發(fā)；
8.轄區(qū)分支機構(gòu)經(jīng)批準撤銷涉及的許可證注銷。
（二）期貨類
1.轄區(qū)期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)涉及的許可證頒發(fā)；
2.轄區(qū)期貨公司分支機構(gòu)變更經(jīng)營范圍涉及的許可證換發(fā)；
3.轄區(qū)期貨公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所涉及的許可證換發(fā)；
4.轄區(qū)期貨公司分支機構(gòu)變更負責人涉及的許可證換發(fā)；
5.轄區(qū)期貨公司分支機構(gòu)變更名稱涉及的許可證換發(fā)；
6.轄區(qū)期貨公司分支機構(gòu)撤銷涉及的許可證注銷；
7.轄區(qū)期貨公司分支機構(gòu)許可證破損、遺失、滅失等事由涉及的許可證補發(fā)。
本指南中的分支機構(gòu)變更營業(yè)地址（場所）是指，分支機構(gòu)在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的情形。
二、辦理流程
（一）申請
1.證券類
發(fā)生上述事項第1項的，申請人應當按照《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條申請頒發(fā)許可證；發(fā)生上述事項第3項的，申請人應當按照《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十二條，在新營業(yè)場所開業(yè)前，向我局提交換發(fā)許可證申請；發(fā)生上述事項第2、4、5項的，應當自完成相關工商設立或變更登記之日起5個工作日內(nèi)，向我局申領、換領分支機構(gòu)許可證；發(fā)生上述事項第6項的，應在原許可證到期前及時換領許可證。
發(fā)生上述事項第7項中所示分支機構(gòu)許可證破損的，申請人應及時向我局申請換領許可證；許可證遺失的，申請人應當在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》中至少1家報刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個工作日內(nèi)向我局申請領取許可證。
發(fā)生上述事項第8項的，申請人應當按照《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的要求，辦理撤銷事宜，同時向我局提交注銷許可證申請。
2.期貨類
發(fā)生上述事項第1-5項的，申請人應當自完成相關工商設立或變更登記之日起5個工作日內(nèi)，向我局申領、換領許可證。
發(fā)生上述事項第6項的，申請人應當按照《關于取消部分證券期貨機構(gòu)審批事項以及調(diào)整期貨公司分支機構(gòu)許可證發(fā)放管理有關工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕96號）的規(guī)定，依法終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)，報我局備案。
發(fā)生上述事項第7項中所示分支機構(gòu)許可證破損的，申請人應當及時向我局補領許可證；發(fā)生許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定，在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向我局申請補領許可證。
（二）審閱
因申請材料不全等問題需要申請人補正申請材料的，我局將通知申請人，申請人應當自補正通知發(fā)出之日起30個工作日內(nèi)提交補正申請材料（參照《廈門證監(jiān)局行政許可實施程序規(guī)程（2011年修訂）》執(zhí)行）。發(fā)現(xiàn)申請人申請事項不符合規(guī)定條件的，我局有權責令更換或改正。補正文件提交后，我局將依法進行接收、審閱。補正時間不計入許可證辦理時限內(nèi)。
（三）領取
在申請文件齊備的前提下，我局將在5個工作日內(nèi)為申請人辦理許可證申領、換發(fā)、補領事宜。證券期貨法人機構(gòu)或分支機構(gòu)接到我局通知后，經(jīng)辦人應憑身份證原件到我局辦公室領取新證。
（四）繳回
因分支機構(gòu)變更名稱、負責人、經(jīng)營范圍、營業(yè)地址、展期以及許可證破損等事由換領許可證的，應繳回原許可證的正、副本原件。
因證券公司撤銷分支機構(gòu)注銷許可證的，公司應當按照《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》依法辦理相關分支機構(gòu)撤銷事宜，并向我局繳回許可證。
因期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)注銷許可證的，在備案文件齊備的前提下，我局未表示異議的，公司應當依法辦理相關分支機構(gòu)的工商注銷登記，并持工商注銷登記證明向我局繳回許可證。
三、注意事項
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因暫無換證事由仍持有原許可證的，原許可證繼續(xù)有效。為貫徹落實《國務院關于批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門法人和其他組織統(tǒng)一社會信用代碼制度建設總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕33號）相關要求，實現(xiàn)現(xiàn)有機構(gòu)代碼向統(tǒng)一社會信用代碼過渡，轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)最遲應于2017年12月31日前向我局申請換發(fā)并取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。
附件：1.證券公司申領、換領、補領分支機構(gòu)許可證文件目錄
2.期貨公司申領、換領、補領分支機構(gòu)許可證文件目錄
附件1
證券公司申領、換領、補領分支機構(gòu)
許可證文件目錄
一、住所地在本轄區(qū)的證券公司新設、收購分支機構(gòu)申領許可證
（一）證券公司申請文件；
（二）有關新設、收購分支機構(gòu)的批復（復印件加蓋公司公章）；
（三）被收購分支機構(gòu)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》的正、副本原件；
（四）分支機構(gòu)負責人任職備案說明文件；
（五）證券公司分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；
（六）證券公司對分支機構(gòu)負責人的正式任命文件（復印件加蓋公司公章）；
（七）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（八）經(jīng)辦人員身份證復印件。
二、轄區(qū)分支機構(gòu)因變更主要負責人換領許可證
（主要負責人指分公司/營業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理）
（一）證券公司申請文件；
（二）變更后的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；
（三）證券公司對主要負責人的正式任免文件（復印件加蓋公司公章）；
（四）原《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；
（五）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（六）經(jīng)辦人員身份證復印件。
三、轄區(qū)分支機構(gòu)因變更營業(yè)地址換領許可證
（一）證券公司申請文件；
（二）公司內(nèi)部決策文件；
（三）變更后的證券公司分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；
（四）原《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；
（五）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（六）經(jīng)辦人員身份證復印件。
四、轄區(qū)分支機構(gòu)因變更營業(yè)范圍換領許可證
（一）證券公司申請文件；
（二）公司內(nèi)部決策文件；
（三）變更后的證券公司分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；
（四）原《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；
（五）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（六）經(jīng)辦人員身份證復印件。
五、轄區(qū)分支機構(gòu)因變更名稱換發(fā)許可證
（一）證券公司申請文件；
（二）變更后的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；
（三）相關行政許可批復復印件（適用于因相關行政許可事項導致的分支機構(gòu)名稱變更）；
（四）名稱變更的證明材料；
（五）原《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；
（六）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（七）經(jīng)辦人員身份證復印件。
六、 轄區(qū)分支機構(gòu)因許可證到期申請換領許可證/注銷許可證
（一） 證券公司申請文件；
（二） 《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》正、副本原件；
（三） 公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（四） 經(jīng)辦人員身份證復印件。
七、 轄區(qū)分支機構(gòu)因許可證破損、遺失等事由申請補領許可證
（如許可證遺失，應當在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》中至少1家報刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局申請領取許可證。）
（一）證券公司申請文件（須說明丟失原因及有關情況）；
（二）有關履行公告程序的證明文件（報紙原件）；
（三）證券公司分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公司公章）；
（四）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（五）（因許可證破損申請補領時）已破損的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》的正、副本原件；
（六）經(jīng)辦人員身份證復印件。
八、因撤銷分支機構(gòu)申請注銷許可證
（一）證券公司申請文件；
（二）有關撤銷分支機構(gòu)的批復（復印件加蓋公司公章）；
（三）被撤銷機構(gòu)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》的正、副本原件；
（四）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（五）經(jīng)辦人員身份證復印件。
附件2
期貨公司申領、換領、補領分支機構(gòu)
許可證文件目錄
一、 期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)涉及的許可證申領
（一） 備案報告；
（二）分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（三）公司內(nèi)部決策文件；
（四）分支機構(gòu)負責人任職資格核準文件，或其任職資格證明（包括身份、學歷、學位證明復印件及簡歷，符合相關工作年限要求的證明，期貨從業(yè)人員資格證書復印件，首席風險官出具的相關人員符合條件的意見）；
（五）分支機構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；
（六）營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防合格證明；
（七） 首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；
（八） 公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（九） 經(jīng)辦人員身份證復印件；
（十） 中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
注：分支機構(gòu)負責人任職資格核準文件須滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）中關于任職資格時限有效性的相關要求。
二、期貨公司分支機構(gòu)變更經(jīng)營范圍涉及的許可證換發(fā)
（一）備案報告；
（二）變更后的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（三）期貨公司相關業(yè)務資格證明及期貨公司對分支機構(gòu)業(yè)務范圍的授權文件；
（四）分支機構(gòu)原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；
（五）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（六）經(jīng)辦人員身份證復印件；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
三、期貨公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所涉及的許可證換發(fā)
（一）備案報告；
（二）關于變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的決議；
（三）關于變更后的分支機構(gòu)營業(yè)場所和業(yè)務設施符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令[2014]第110號）的公司內(nèi)部合規(guī)審查意見書。公司總部應在分支機構(gòu)遷址前對擬遷入的營業(yè)場所進行專項合規(guī)現(xiàn)場檢查并出具合規(guī)審查意見書，內(nèi)容包括變更營業(yè)場所的原因、內(nèi)部決策程序、營業(yè)場所和業(yè)務設施主要情況及其是否符合法律法規(guī)要求等；
（四）對分支機構(gòu)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；
（五）變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的公告證明文件。公司應在擬遷出的分支機構(gòu)營業(yè)場所的顯著位置張貼公告并保持至遷址完成，同時在報刊上至少公告一次；
（六）變更后的分支機構(gòu)營業(yè)場所的所有權或使用權證明以及符合消防要求的證明文件；
（七）變更后的分支機構(gòu)《營業(yè)執(zhí)照》副本復印件；
（八）分支機構(gòu)原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；（九）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（十）經(jīng)辦人員身份證復印件；
（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
四、期貨公司分支機構(gòu)變更負責人涉及的許可證換發(fā)
（一）備案報告；
（二）任職決定文件；
（三）相關會議的決議；
（四）分支機構(gòu)負責人任職資格核準文件，或其任職資格證明（包括身份、學歷、學位證明復印件及簡歷，符合相關工作年限要求的證明，期貨從業(yè)人員資格證書復印件，首席風險官出具的相關人員符合條件的意見）；
（五）變更后的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（六）原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；
（七）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（八）經(jīng)辦人員身份證復印件；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
注：分支機構(gòu)負責人任職資格核準文件須滿足《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）中關于任職資格時限有效性的相關要求。
五、期貨公司分支機構(gòu)變更名稱涉及許可證換發(fā)
（一）備案報告；
（二）變更后的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（三）相關行政許可批復復印件（適用于因相關行政許可事項導致的分支機構(gòu)名稱變更）；
（四）原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；
（五）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（六）經(jīng)辦人員身份證復印件。
六、期貨公司分支機構(gòu)撤銷涉及的許可證注銷
（一）備案報告；
（二）公司內(nèi)部決策文件；
（三）關于分支機構(gòu)員工及現(xiàn)場客戶安置，以及處理客戶資產(chǎn)、（四）結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動情況的說明；
（五）在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明；
（六）首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；
（七）工商注銷登記證明；
（八）分支機構(gòu)原《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》正、副本原件；
（九）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（十）經(jīng)辦人員身份證復印件；
（十一）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
七、期貨公司分支機構(gòu)許可證破損、遺失、滅失等事由涉及的許可證補發(fā)
（一）備案報告；
（二）按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定在媒體上聲明許可證作廢的登載聲明原件；
（三）分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
（四）《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》的正、副本原件（適用于許可證破損情形）；
（五）公司出具的關于經(jīng)辦人員的介紹信；
（六）經(jīng)辦人員身份證復印件。
