一、事項(xiàng)名稱(chēng)
企業(yè)發(fā)行外債備案登記
二、事項(xiàng)類(lèi)別
政府內(nèi)部審批
三、審批范圍
根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、外債和產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)際收支狀況、外債承受能力以及國(guó)家重大戰(zhàn)略和重大改革試點(diǎn)等，對(duì)企業(yè)境外發(fā)債實(shí)施外債總規(guī)?？刂葡碌膫浒傅怯?。
四、事項(xiàng)審查類(lèi)型
備案登記
五、辦理依據(jù)
（一）《外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）
（二）《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)）
（三）《外債管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家外匯管理局令第28號(hào)）
（四）國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知（發(fā)改外資〔2015〕2044號(hào)）
（五）國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于做好對(duì)外轉(zhuǎn)讓債權(quán)外債管理改革有關(guān)工作的通知（發(fā)改外資〔2016〕1712號(hào)）
（六）國(guó)家發(fā)展改革委財(cái)政部《關(guān)于完善市場(chǎng)約束機(jī)制嚴(yán)格防范外債風(fēng)險(xiǎn)和地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（發(fā)改外資〔2018〕706號(hào)）
（七）國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于對(duì)地方國(guó)有企業(yè)發(fā)行外債申請(qǐng)備案登記有關(guān)要求的通知》（發(fā)改辦外資〔2019〕666號(hào)）
（八）國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)行外債申請(qǐng)備案登記有關(guān)要求的通知》（發(fā)改辦外資〔2019〕778號(hào)）
六、辦理機(jī)構(gòu)
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
七、決定機(jī)構(gòu)
國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
八、數(shù)量限制
當(dāng)外債總規(guī)模超出限額時(shí)，國(guó)家發(fā)改委將向社會(huì)公告，同時(shí)不再受理備案登記申請(qǐng)。
九、申請(qǐng)條件
企業(yè)發(fā)行外債應(yīng)符合以下基本條件：信用記錄良好，外債資金用途符合有關(guān)規(guī)定，具有良好的公司治理和外債風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。資信情況良好，具有較強(qiáng)的償債能力。
十、禁止性要求
無(wú)
十一、申報(bào)階段與申報(bào)材料
登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道提交電子申報(bào)材料，附送必要的紙質(zhì)材料。
（一）新申請(qǐng)事項(xiàng)材料目錄
1.關(guān)于申請(qǐng)辦理外債備案登記的請(qǐng)示。（參見(jiàn)“示范文本”）（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
2.企業(yè)借用外債真實(shí)性承諾函及簽字人員身份證復(fù)印件（承諾函模板可在“文件下載專(zhuān)區(qū)”下載）（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
3.附件：
（1）申請(qǐng)主體、發(fā)行主體、擔(dān)保主體（如有）的注冊(cè)登記證明文件
（2）追溯至最終實(shí)際控制人的外債主體股權(quán)架構(gòu)圖
（3）依據(jù)公司章程出具的關(guān)于本次借用外債、對(duì)本次借用外債提供擔(dān)保（如有）等事項(xiàng)的內(nèi)外部決議文件
（4）相應(yīng)主體的公司章程
（5）發(fā)行人、擔(dān)保人（如有）最近三年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告
（6）中長(zhǎng)期國(guó)際商業(yè)貸款請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)簽署的貸款協(xié)議或同等效力文件
（7）募投項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件，投資合同或意向書(shū)，項(xiàng)目的其它支持性文件（如適用）
（8）企業(yè)過(guò)往外債備案登記證明文件及備案項(xiàng)下的額度使用情況（如有）
（9）信用評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）
（二）變更事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄
1. 關(guān)于申請(qǐng)辦理外債備案登記變更的請(qǐng)示（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
2. 企業(yè)借用外債真實(shí)性承諾函及簽字人員身份證復(fù)印件（承諾函模板可在“文件下載專(zhuān)區(qū)”下載）（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
3.附件：
（1）企業(yè)借用外債原備案登記證明
（2）貸款合同（變更為商業(yè)貸款時(shí)需提供）
（3）企業(yè)注冊(cè)證明（變更發(fā)行主體時(shí)需提供）
（4）關(guān)于本次借用外債方案變更的內(nèi)部決議文件（如適用）
十二、辦理基本流程
（一）申請(qǐng)人按辦事指南要求，將申請(qǐng)材料準(zhǔn)備齊全后，登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道進(jìn)行網(wǎng)上登記，填寫(xiě)申請(qǐng)表單并上傳電子材料。
（二）網(wǎng)上登記完成后，申請(qǐng)人同步將紙質(zhì)版材料報(bào)送至政務(wù)服務(wù)大廳。建議申請(qǐng)人不晚于債券發(fā)行或貸款提款前45個(gè)工作日提交申請(qǐng)材料。
（三）政務(wù)服務(wù)大廳收到全部申請(qǐng)材料后，窗口工作人員對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，審查合格的予以接收。
（四）承辦司局對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行復(fù)查，審查合格的予以受理。
（五）受理后，承辦司局審理申請(qǐng)材料內(nèi)容并作出備案決定。對(duì)于材料內(nèi)容存在錯(cuò)漏的，承辦司局將通過(guò)網(wǎng)上系統(tǒng)向申請(qǐng)人發(fā)出補(bǔ)齊補(bǔ)正通知。
（六）備案結(jié)果信息通過(guò)短信形式告知，中央管理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至集團(tuán)總部（總公司、總行等），地方企業(yè)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至省級(jí)（或計(jì)劃單列市）發(fā)改委。
（七）申請(qǐng)人應(yīng)在每期發(fā)行/提款結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道報(bào)送發(fā)行信息。
十三、辦理方式
全年辦理
十四、辦結(jié)時(shí)限
國(guó)家發(fā)改委在收到全部備案登記申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日決定是否予以受理，自受理之日起7個(gè)工作日內(nèi)（不含補(bǔ)齊補(bǔ)正用時(shí)），在外債總規(guī)模限額內(nèi)出具《企業(yè)借用外債備案登記證明》。申請(qǐng)人未按規(guī)定提供全部申請(qǐng)材料的，將不予受理；申請(qǐng)人未按要求在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的，將不予辦理備案登記。
十五、辦理進(jìn)程查詢(xún)
事項(xiàng)辦理進(jìn)展信息及結(jié)果信息將以短信形式告知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人也可以登錄國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道、移動(dòng)政務(wù)服務(wù)大廳查詢(xún)，向政務(wù)服務(wù)大廳電話(huà)咨詢(xún)或到政務(wù)服務(wù)大廳現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)。
十六、結(jié)果送達(dá)
備案結(jié)果信息通過(guò)短信形式告知，中央管理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至集團(tuán)總部（總公司、總行等），地方企業(yè)的備案登記證明將通過(guò)文件交換系統(tǒng)送至省級(jí)（或計(jì)劃單列市）發(fā)改委。
十七、結(jié)果公開(kāi)
事項(xiàng)辦理結(jié)果信息在國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站依申請(qǐng)公開(kāi)。
十八、收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
無(wú)需收費(fèi)
十九、監(jiān)督投訴渠道
政務(wù)服務(wù)大廳舉報(bào)電話(huà)：010-68504515
二十、窗口電話(huà)
010-68505042 68505050
二十一、辦公地址和時(shí)間
地址：北京市西城區(qū)三里河南五巷
對(duì)外工作時(shí)間：法定工作日
上午8:30-11:30
下午13:30-16:30