江蘇省工商系統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理工作規(guī)范（試行）

第一章 總 則

第一條 為加強企業(yè)信用約束，促進企業(yè)誠信自律，規(guī)范我省企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理工作，根據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》、《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》等法規(guī)規(guī)章，制定本規(guī)范。

第二條 縣級以上（含縣級）工商行政管理部門、市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱縣級以上工商部門）負責其登記企業(yè)的經(jīng)營異常名錄管理工作。

屬地工商分局（所）、市場監(jiān)督管理分局（以下簡稱基層分局）按照上級交辦的要求做好經(jīng)營異常名錄的管理工作。

第三條 縣級以上各級工商部門企業(yè)監(jiān)管機構(gòu)（以下簡稱“監(jiān)管機構(gòu)”）具體負責企業(yè)經(jīng)營異常名錄的管理工作，企業(yè)監(jiān)管機構(gòu)以外的其他業(yè)務(wù)機構(gòu)（以下簡稱“其他業(yè)務(wù)機構(gòu)”）在各自的職責范圍內(nèi)共同做好企業(yè)經(jīng)營異常名錄的管理工作。

第二章 經(jīng)營異常名錄的列入

第四條 縣級以上工商部門應(yīng)當將有下列情形之一的企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄：

（一）未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告的；

（二）未在工商部門依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定責令的期限內(nèi)公示有關(guān)企業(yè)信息的；

（三）公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假的；

（四）通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系的。

第五條 工商部門將企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄，一般應(yīng)按照下列工作流程進行：

（一）發(fā)現(xiàn)異常。工商部門在依法履職過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能存在列入經(jīng)營異常名錄情形的，應(yīng)及時核實。

（二）檢查核實。根據(jù)企業(yè)可能存在的列入經(jīng)營異常名錄不同情形，由企業(yè)登記機關(guān)自行或委托基層分局組織人員進行檢查核實并回填檢查結(jié)果。

屬于監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當自行或委托基層分局組織人員進行檢查核實；屬于基層分局發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當自行組織人員進行檢查核實；屬于其他業(yè)務(wù)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當將線索及時通過業(yè)務(wù)工作聯(lián)系單移交給同級監(jiān)管機構(gòu)，由同級監(jiān)管機構(gòu)自行或委托基層分局組織人員進行檢查核實。

（三）擬辦初審。由企業(yè)登記機關(guān)自行核查的，應(yīng)當由檢查人員進行初審并出具初審意見，填寫《經(jīng)營異常名錄審批表》，報領(lǐng)導審批決定；委托基層分局進行核查的，由承辦單位的檢查人員提出初審意見，經(jīng)單位負責人審查同意后，填寫《經(jīng)營異常名錄審批表》，報企業(yè)登記機關(guān)審批決定。初審意見應(yīng)當寫明檢查核實情形、擬列入經(jīng)營異常名錄的證據(jù)清單和提請列入經(jīng)營異常名錄的意見。

（四）審批決定。企業(yè)登記機關(guān)對承辦單位上報的意見進行審核后，根據(jù)不同情況，分別作出同意或不同意列入的決定。

（五）信息公示。工商部門將列入經(jīng)營異常名錄的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過公示系統(tǒng)統(tǒng)一公示。

第六條 企業(yè)未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送上一年度年度報告并向社會公示的，企業(yè)登記機關(guān)應(yīng)當在當年年度報告公示結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，依照本規(guī)范第五條第（三）項至第（五）項的有關(guān)規(guī)定，完成將其列入經(jīng)營異常名錄的相關(guān)程序。

第七條 工商部門發(fā)現(xiàn)企業(yè)未在《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規(guī)定的期限內(nèi)公示有關(guān)即時信息的，應(yīng)當出具《責令限期履行公示義務(wù)通知書》，責令其在10日內(nèi)履行公示義務(wù)。責令期限屆滿后，工商部門應(yīng)及時對企業(yè)信息公示情況進行復(fù)核確認。經(jīng)復(fù)核確認，企業(yè)仍未履行公示義務(wù)的，工商部門應(yīng)當在責令期限屆滿之日起10個工作日內(nèi)，依照本規(guī)范第五條的有關(guān)規(guī)定，完成將其列入經(jīng)營異常名錄的相關(guān)程序。

第八條 工商部門發(fā)現(xiàn)企業(yè)公示信息存在隱瞞真實情況、弄虛作假情形的，應(yīng)當進行調(diào)查并固定證據(jù)材料，自查實之日起10個工作日內(nèi)，依照本規(guī)范第五條的有關(guān)規(guī)定，完成將其列入經(jīng)營異常名錄的相關(guān)程序。

第九條 通過登記的住所或經(jīng)營場所無法與企業(yè)取得聯(lián)系的，工商部門可以采取以下任一方式進行核查取證，并應(yīng)當自查實之日起10個工作日內(nèi)，依照本規(guī)范第五條的有關(guān)規(guī)定，完成將其列入經(jīng)營異常名錄的相關(guān)程序。

（一）實地核查。工商部門到企業(yè)登記的住所或經(jīng)營場所實地核查，能夠確認其無法取得聯(lián)系。

（二）郵寄信函。工商部門可以通過郵寄《企業(yè)住所（經(jīng)營場所）核查函》的方式與企業(yè)取得聯(lián)系。經(jīng)向企業(yè)登記的住所或者經(jīng)營場所兩次郵寄無人簽收的，視為通過登記的住所或經(jīng)營場所無法與企業(yè)取得聯(lián)系。兩次郵寄間隔時間不得少于15日，不得超過30日。

工商部門還可通過其他有效方式，對企業(yè)登記的住所或者經(jīng)營場所進行核查，確認其能否取得聯(lián)系，但均應(yīng)保留相關(guān)證明材料備查。

第十條 各級工商部門在依法履職過程中發(fā)現(xiàn)屬于其他工商部門登記的企業(yè)存在應(yīng)當列入經(jīng)營異常名錄情形的，應(yīng)當及時抄告給該企業(yè)的登記機關(guān)。企業(yè)登記機關(guān)應(yīng)當自查實之日起10個工作日內(nèi)，依照本規(guī)范第五條的有關(guān)規(guī)定，完成將其列入經(jīng)營異常名錄的相關(guān)程序。

第十一條 已被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，再出現(xiàn)應(yīng)列入經(jīng)營異常名錄事由的，企業(yè)登記機關(guān)應(yīng)當依照本規(guī)范第五條之有關(guān)規(guī)定，完成將其列入經(jīng)營異常名錄的相關(guān)程序。

第三章 經(jīng)營異常名錄的移出

第十二條 被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)自列入之日起3年內(nèi)，符合下列情形的，可以向作出列入決定的工商部門申請移出經(jīng)營異常名錄：

（一）因未按規(guī)定報送年度報告并公示被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，已經(jīng)補報未報年份的年度報告并公示的；

（二）因未按規(guī)定公示有關(guān)即時信息被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，已經(jīng)履行有關(guān)企業(yè)信息公示義務(wù)的；

（三）因企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，已經(jīng)更正其公示的有關(guān)信息的；

（四）因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，已經(jīng)依法辦理住所或者經(jīng)營場所變更登記，或者通過登記的住所或者經(jīng)營場所可以重新取得聯(lián)系的。

第十三條 符合本規(guī)范第十二條所列移出情形的企業(yè)，可向作出列入決定的工商部門提交移出申請，并附委托代理人證明和相關(guān)證明材料，申請移出經(jīng)營異常名錄。

相關(guān)證明材料是指：對按照本規(guī)范第六條被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)應(yīng)當提交補報未報年份的年度報告并向社會公示的證明材料；對按照本規(guī)范第七條被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)應(yīng)當提交已履行相關(guān)即時信息公示義務(wù)的證明材料；對按照本規(guī)范第八條被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)應(yīng)當提交已對其隱瞞真實情況、弄虛作假的公示信息作了更正的證明材料；對按照本規(guī)范第九條被列入經(jīng)營異常名錄的，企業(yè)應(yīng)當提交已依法辦理住所或者經(jīng)營場所變更登記的證明材料，或通過其登記的住所或者經(jīng)營場所可以重新取得聯(lián)系的證明材料。

第十四條 工商部門在收到企業(yè)提交的移出申請和相關(guān)證明材料后，一般應(yīng)按照下列工作流程進行：

（一）受理申請。企業(yè)登記機關(guān)根據(jù)企業(yè)提出的移出申請和相關(guān)證明材料，決定是否予以受理。移出申請、相關(guān)證明材料齊全的，應(yīng)當予以受理，并向企業(yè)出具《移出經(jīng)營異常名錄申請受理通知書》。移出申請、相關(guān)證明材料不齊全的，應(yīng)當不予受理，并向企業(yè)出具《移出經(jīng)營異常名錄申請不予受理通知書》，并告知申請人不予受理的理由。

（二）查實確認。企業(yè)登記機關(guān)決定予以受理的，由企業(yè)登記機關(guān)自行或委托基層分局進行核查。

（三）擬辦初審。經(jīng)核查確認應(yīng)當移出經(jīng)營異常名錄的，檢查人員應(yīng)當進行初審并出具初審意見。由企業(yè)登記機關(guān)自行核查的，應(yīng)當由檢查人員進行初審并出具初審意見，填寫《經(jīng)營異常名錄審批表》，報領(lǐng)導審批決定；委托基層分局進行核查的，由承辦單位的檢查人員提出初審意見，經(jīng)單位負責人審查同意后，填寫《經(jīng)營異常名錄審批表》，報企業(yè)登記機關(guān)審批決定。初審意見應(yīng)當寫明檢查核實情形、擬移出經(jīng)營異常名錄的證據(jù)清單和提請移出經(jīng)營異常名錄的意見。

（四）審批決定。企業(yè)登記機關(guān)對承辦單位上報的意見進行審核后，根據(jù)不同情況，分別作出同意或不同意移出的決定。

（五）信息公示。工商部門將移出經(jīng)營異常名錄的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過公示系統(tǒng)向社會公示。

第十五條 屬于本規(guī)范第十二條第（一）、（二）項移出情形的，工商部門應(yīng)當自收到申請之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定；屬于本規(guī)范第十二條第（三）、（四）項移出情形的，工商部門應(yīng)當自查實之日起5個工作日內(nèi)作出移出決定。

第四章 經(jīng)營異常名錄異議與監(jiān)督

第十六條 企業(yè)對被列入經(jīng)營異常名錄有異議的，可以自公示之日起30日內(nèi)向作出決定的工商部門提交《列入經(jīng)營異常名錄異議申請書》、相關(guān)證明材料和委托代理人證明。

第十七條 工商部門收到企業(yè)《列入經(jīng)營異常名錄異議申請書》后，應(yīng)當對提交的相關(guān)證明材料進行審查，并在5個工作日內(nèi)決定是否受理。予以受理的，應(yīng)當向企業(yè)出具《列入經(jīng)營異常名錄異議受理通知書》。不予受理的，應(yīng)當向企業(yè)出具《列入經(jīng)營異常名錄異議不予受理通知書》，告知申請人不予受理的理由。

第十八條 工商部門受理企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄異議申請后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)進行核實或委托基層分局進行核查，并將核實結(jié)果書面告知申請人。

經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄存在錯誤的，檢查人員應(yīng)當進行初審并出具初審意見，填寫《列入經(jīng)營異常名錄異議審批表》，報領(lǐng)導審批決定；委托基層分局進行核查的，由承辦單位的檢查人員提出初審意見，經(jīng)單位負責人審查同意后，填寫《列入經(jīng)營異常名錄異議審批表》，報企業(yè)登記機關(guān)審批決定。初審意見應(yīng)當寫明檢查核實情形、相關(guān)證據(jù)清單和異議處理意見。

企業(yè)登記機關(guān)對承辦單位上報的意見進行審核后，根據(jù)不同情況，分別作出決定。

企業(yè)登記機關(guān)認為列入決定存在錯誤的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)予以更正，并將其恢復(fù)為正常狀態(tài)。

第十九條 工商部門在工作中發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄存在錯誤的，應(yīng)當自核實之日起5個工作日內(nèi)填寫《公示信息更正審批表》，履行審批程序，在公示系統(tǒng)中予以更正。

第二十條 工商部門將企業(yè)列入經(jīng)營異常名錄的決定經(jīng)過行政復(fù)議或者行政訴訟被依法撤銷的，應(yīng)當自收到行政復(fù)議決定或人民法院生效判決之日起5個工作日內(nèi)予以更正。

第二十一條 企業(yè)同時存在多條被列入經(jīng)營異常名錄決定信息的，工商部門僅更正經(jīng)異議、行政復(fù)議或者行政訴訟被依法撤銷的列入決定信息。

第二十二條 省工商局將不定期對各級工商部門開展企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理情況進行督促檢查，檢查情況可向所在地政府及相關(guān)部門進行通報。

第五章 文書送達和檔案管理

第二十三條 因企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假被列入經(jīng)營異常名錄的，列入（移出）經(jīng)營異常名錄決定書應(yīng)當直接送達。因其他情形被列入經(jīng)營異常名錄的，列入（移出）經(jīng)營異常名錄決定書可以直接送達，也可以通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告送達。

第二十四條 實施檢查的工商部門應(yīng)當按照企業(yè)登記檔案管理的有關(guān)規(guī)定，及時將經(jīng)營異常名錄管理中產(chǎn)生的證據(jù)、材料、文書等資料單列歸檔。

實施檢查的工商部門與企業(yè)登記機關(guān)不是同一單位的，實施檢查的工商部門應(yīng)當在歸檔后30個工作日內(nèi)將檔案報送至企業(yè)登記機關(guān)。

第二十五條 企業(yè)登記機關(guān)應(yīng)當將列入（移出）經(jīng)營異常名錄決定書等文書一并歸入企業(yè)登記檔案，并單列經(jīng)營異常名錄卷予以保存。

第二十六條 任何單位和個人不得擅自涂改、偽造、損毀經(jīng)營異常名錄管理檔案資料。

第二十七條 經(jīng)營異常名錄管理案卷的保管及查閱，按照企業(yè)登記檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附 則

第二十八條 基層分局以縣級工商部門名義對轄區(qū)內(nèi)的個體工商戶實施檢查，并負責其經(jīng)營異常狀態(tài)的標記、恢復(fù)及異議處理等工作。個體工商戶經(jīng)營異常狀態(tài)的檔案管理參照本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 農(nóng)民專業(yè)合作社的經(jīng)營異常名錄管理參照本規(guī)范執(zhí)行。

第三十條 本規(guī)范由省工商局負責解釋。

第三十一條 本規(guī)范自下發(fā)之日起施行。