第一章 總 則
第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護拍賣秩序，推動拍賣業(yè)的對外開放，促進拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進行的拍賣活動。
各種經(jīng)營性拍賣活動，應(yīng)當(dāng)由依法取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)進行。
第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法在中國境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營性拍賣活動的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第四條 商務(wù)部是拍賣行業(yè)主管部門，對全國拍賣業(yè)實施監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡稱省級）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡稱市級)商務(wù)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實施監(jiān)督管理。
第五條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動，應(yīng)當(dāng)遵守《拍賣法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。
第二章 企業(yè)申請從事拍賣業(yè)務(wù)的許可、變更和終止
第六條 申請從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。
第七條 企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；
（二）有自己的名稱、組織機構(gòu)和章程；
（三）有固定的辦公場所；
（四）有至少一名拍賣師；
（五）有符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（六）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第八條 企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請書；
（二）公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（四）法定代表人簡歷和有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；
（六）固定辦公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。
第九條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
國家行政機關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標(biāo)的的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔(dān)，具體資格條件由省級商務(wù)主管部門會同有關(guān)部門依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報商務(wù)部備案。
第十條 拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
（二）有固定的辦公場所；
（三）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。
第十一條 拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，申請人需要提交下列材料:
（一）申請報告；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
（三）最近兩年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報表；
（四）分公司負責(zé)人簡歷及有效身份證明；
（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；
（六）固定辦公場所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。
第十二條 企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，按照下列程序辦理：
企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級商務(wù)主管部門審查后，報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
省級商務(wù)主管部門對企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可可以采取聽證方式。
拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書由省級商務(wù)主管部門統(tǒng)一印制。
第十三條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機關(guān)申請變更注冊登記項目后，應(yīng)當(dāng)報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十四條 拍賣企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可后連續(xù)6個月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第十五條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第三章 外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可、變更和終止
第十六條 外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十七條 鼓勵具有較強的經(jīng)濟實力、先進的拍賣技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗、廣泛的國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。
第十八條 外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；
（二）外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過三十年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過四十年。
第十九條 外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，申請人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外,還應(yīng)提交下列材料：
（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報送章程）及其附件等；
（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復(fù)印件）；
（三）投資各方經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近一年的審計報告；
（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評估報告；
（五）外商投資企業(yè)董事會成員名單及投資各方董事委派書。
外商投資拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，申請人應(yīng)提交本辦法第十一條規(guī)定的材料。
第二十條 外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，按照下列程序辦理：
申請人應(yīng)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)部門報送第十九條規(guī)定的申請材料。商務(wù)部門應(yīng)自收到全部申請材料之日起在規(guī)定時間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對于批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，申請人憑外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向工商行政管理機關(guān)申請企業(yè)注冊登記后，憑外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照向商務(wù)部門申請頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書，對于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。
對外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可可以采取聽證方式。
第二十一條 外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可后連續(xù)6個月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由省級商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。
第二十二條 外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會或董事會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責(zé)令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。
第四章 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動
第二十三條 國家對拍賣專業(yè)技術(shù)人員實行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊后，方可主持拍賣活動。
本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員。
第二十四條 拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業(yè)兼職。
拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。
第二十五條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應(yīng)當(dāng)向中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理注冊變更手續(xù)。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報商務(wù)部備案。
第二十六條 下列物品或者財產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：
（一）法律、法規(guī)禁止買賣的；
（二）所有權(quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機關(guān)確權(quán)的；
（三）尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。
第二十七條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法開展拍賣活動，不得有下列行為：
（一）出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；
（二）對拍賣標(biāo)的進行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟損失；
（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的；
（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當(dāng)競爭的；
（五）其他違反法律法規(guī)的行為。
第二十八條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標(biāo)的中有公安機關(guān)通報協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當(dāng)立即向所在地公安機關(guān)報告。
第二十九條 競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。
授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、代理權(quán)限和期間。
第三十條 拍賣實施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當(dāng)就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責(zé)任等事項達成書面協(xié)議。
第三十一條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)由專人負責(zé)，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
第三十二條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應(yīng)當(dāng)根據(jù)拍賣標(biāo)的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進行公告。公告應(yīng)當(dāng)發(fā)布在拍賣標(biāo)的所在地以及拍賣會舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。
第三十三條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣會前展示拍賣標(biāo)的，為競買人提供查看拍賣標(biāo)的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。
展示時間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
第三十四條 拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競買人說明其知道或者應(yīng)當(dāng)知道的拍賣標(biāo)的的瑕疵。
第三十五條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對拍賣標(biāo)的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。
拍賣標(biāo)的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當(dāng)征得行政許可機關(guān)的同意。
第三十六條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會現(xiàn)場設(shè)立委托競買席，并在拍賣會開始時對全體競買人作出說明。
第三十七條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣：
（一）沒有競買人參加拍賣的；
（二）第三人對拍賣標(biāo)的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當(dāng)場提供有效證明的；
（三）委托人在拍賣會前以正當(dāng)理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；
（四）發(fā)生意外事件致使拍賣活動暫時不能進行的；
（五）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)中止的情形的。
中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。
第三十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止拍賣：
（一）人民法院、仲裁機構(gòu)或者有關(guān)行政機關(guān)認定委托人對拍賣標(biāo)的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；
（二）拍賣標(biāo)的被認定為贓物的；
（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動無法進行的；
（四）拍賣標(biāo)的在拍賣前毀損、滅失的；
（五）委托人在拍賣會前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；
（六）出現(xiàn)其他依法應(yīng)當(dāng)終止的情形的。
終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進行拍賣的，應(yīng)當(dāng)重新辦理拍賣手續(xù)。
第三十九條 外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國境內(nèi)舉辦拍賣會的，其拍賣標(biāo)的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。
第五章 監(jiān)督管理
第四十條 商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計和信用管理制度；負責(zé)拍賣行業(yè)利用外資的促進與管理；對拍賣行業(yè)自律組織進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第四十一條 省級商務(wù)主管部門負責(zé)制定和實施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報商務(wù)部備案。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計及信用管理制度；負責(zé)企業(yè)和分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可審核；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。
省級商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機關(guān)計算機檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對拍賣經(jīng)營活動監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄。每年度應(yīng)當(dāng)出具對拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見。對核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并將核查情況通報有關(guān)部門。
第四十二條 拍賣行業(yè)協(xié)會依法并根據(jù)章程，對拍賣企業(yè)和拍賣師進行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會員企業(yè)之間的關(guān)系，為會員企業(yè)提供服務(wù)，維護會員企業(yè)的合法權(quán)益。
中國拍賣行業(yè)協(xié)會在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實施全國拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認定工作。
第六章 法律責(zé)任
第四十三條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。
第四十四條 拍賣師違反本辦法第二十三條、第二十四條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會，中國拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對違規(guī)拍賣師進行處理，并將處理結(jié)果在十個工作日內(nèi)書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會。
第四十五條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十六條規(guī)定，對買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
第四十六條 拍賣企業(yè)違反第二十七條第（一）項，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令其改正，并處三萬元以下罰款。
第四十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十七條第（三）項的規(guī)定，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第四十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十七條第（二）項、第（四）項規(guī)定的，由有關(guān)行政機關(guān)依法進行處罰。
第四十九條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十二條、第三十三條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進行公告或展示的，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。
第五十條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十四條規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。
拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（以下簡稱免責(zé)聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當(dāng)知道拍賣標(biāo)的有瑕疵時，免責(zé)聲明無效。
第五十一條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。
第五十二條 有下列情形之一的，省級商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤銷有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司從事拍賣業(yè)務(wù)的許可決定：
（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予許可決定的；
（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可條件作出準(zhǔn)予許可決定的；
（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予從事拍賣業(yè)務(wù)的許可決定的。
第五十三條 商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十四條 商務(wù)主管部門工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認為向管理機關(guān)報送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明"保密"字樣并密封。
第七章 附 則
第五十五條 農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場、機動車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。
第五十六條 國有獨資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行改制。
第五十七條 本辦法由商務(wù)部負責(zé)解釋。
第五十八條 本辦法自2005年1月1日起施行。
