附件1

高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料內(nèi)容及要求

一、申報(bào)材料內(nèi)容和裝訂順序

1.封皮。

2.總目錄。

3.企業(yè)承諾書（附1）。

4.《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》（在線打印并簽名、加蓋企業(yè)公章，須與網(wǎng)上申報(bào)電子版內(nèi)容一致）。

5.企業(yè)總體情況概述（1000字以內(nèi)）。

6.證明企業(yè)依法成立的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等相關(guān)注冊(cè)登記證件的復(fù)印件。

7知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核情況表（附2）；

（2）企業(yè)獲得的授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書及最近一次繳費(fèi)證明復(fù)印件，授權(quán)通知書及繳費(fèi)收據(jù)復(fù)印件；

（3）通過受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需提供相關(guān)主管部門出具的變更證明；

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多個(gè)權(quán)屬人時(shí)，需提供其他權(quán)屬人同意該企業(yè)使用本知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)的聲明，所有權(quán)屬人需加蓋公章（格式見附3）；

（5）Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)未重復(fù)使用聲明（格式見附4）；

（6）反映技術(shù)水平的證明材料（如專利的摘要等）；

（7）參與制定標(biāo)準(zhǔn)情況及相關(guān)證明材料。

8.科研項(xiàng)目立項(xiàng)證明相關(guān)材料（已驗(yàn)收或結(jié)題項(xiàng)目需附驗(yàn)收或結(jié)題報(bào)告）。

9.科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)材料：

（1）企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化明細(xì)表（附5）；

（2）科技成果轉(zhuǎn)化總體情況與轉(zhuǎn)化形式、應(yīng)用成效的逐項(xiàng)說(shuō)明材料及相關(guān)佐證材料。

10.研究開發(fā)組織管理總體情況與四項(xiàng)指標(biāo)符合情況的具體說(shuō)明材料及相關(guān)佐證材料（如研發(fā)組織管理制度、研發(fā)投入核算規(guī)章制度、研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)及科研條件、產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化的組織實(shí)施與激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度、開放式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)建設(shè)情況、科技人員培訓(xùn)、人才引進(jìn)、績(jī)效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度等）。

11.企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)的具體說(shuō)明，相關(guān)的生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、環(huán)評(píng)批復(fù)文件等材料（其中需要前置審批、環(huán)評(píng)批復(fù)的企業(yè)須提供相關(guān)主管部門出具的生產(chǎn)許可證書、環(huán)評(píng)批復(fù)文件）。

12.企業(yè)職工和科技人員情況說(shuō)明材料，包括企業(yè)職工總體情況說(shuō)明和科技人員匯總表（附6）。

13.中介機(jī)構(gòu)承諾書（附7），經(jīng)具有符合《工作指引》相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)出具的且符合要求的企業(yè)2017、2018、2019年度（實(shí)際年限不足三年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限，下同）研究開發(fā)費(fèi)用、2019年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項(xiàng)審計(jì)或鑒證報(bào)告原件，并附研究開發(fā)活動(dòng)說(shuō)明材料。

14.經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的且符合要求的企業(yè)2017、2018、2019年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告彩色掃描打印件（包括會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書），中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

15.企業(yè)2017、2018、2019年度經(jīng)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)受理的企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表彩色掃描打印件（包括主表及附表，加蓋主管稅務(wù)機(jī)關(guān)受理專用章）。

二、申報(bào)材料要求

申報(bào)企業(yè)應(yīng)按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》有關(guān)要求，認(rèn)真、如實(shí)填寫《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》并準(zhǔn)備相關(guān)材料，其中申報(bào)書中有關(guān)財(cái)務(wù)方面的數(shù)據(jù)必須與高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)?zhí)峁┑膶徲?jì)（鑒證）報(bào)告相一致。

紙質(zhì)申報(bào)材料A4紙正反兩面打印，逐頁(yè)編制總頁(yè)碼，每部分之間用彩頁(yè)隔開，書籍式膠裝成冊(cè)，封面加蓋企業(yè)公章，書脊處打印企業(yè)名稱。申報(bào)材料技術(shù)部分（序號(hào)1-12部分）和財(cái)務(wù)部分（序號(hào)1、2,13-15部分）分開裝訂。

電子版申報(bào)材料分為3個(gè)文件，文件命名格式和內(nèi)容要求如下：

1.企業(yè)18位社會(huì)信用代碼-1.pdf，內(nèi)容包含申報(bào)材料序號(hào)1-6部分；

2.企業(yè)18位社會(huì)信用代碼-2.pdf，內(nèi)容包含申報(bào)材料序號(hào)7-12部分；

3.企業(yè)18位社會(huì)信用代碼-3.pdf，內(nèi)容包含申報(bào)材料序號(hào)13-15部分。

以上3個(gè)文件內(nèi)容須清晰可辨，掃描分辨率不超過300dpi，大小均不超過100M，文件內(nèi)必須帶有可點(diǎn)擊閱讀的書簽，具體參考高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料電子版模板（附件4）。

附1

企業(yè)承諾書

公司鄭重承諾：

一、本企業(yè)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)提供的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》及其所有相關(guān)材料，均準(zhǔn)確、真實(shí)、合法、有效、無(wú)涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。本企業(yè)若存在弄虛作假行為，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定處理。

二、本企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前一年內(nèi)（即申請(qǐng)前的365天之內(nèi)，含申報(bào)年）未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為。

法定代表人簽名：

企業(yè)公章

2020年 月 日

附2

知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核情況表

企業(yè)名稱： （公章） 科技部門簽章：

注：1.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱”填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書上的具體名稱，填寫內(nèi)容應(yīng)與證書上完全一致；2.“類別”填寫發(fā)明專利（含國(guó)防專利）、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、軟件著作權(quán)；3.“到期日期”填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)期限（專利權(quán)期限、保護(hù)期限等）的截止日期，若知識(shí)產(chǎn)權(quán)已失效則不可填報(bào)；4.“獲得方式”填寫自主研發(fā)、轉(zhuǎn)讓（受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)）；5.“出讓方”：若轉(zhuǎn)讓方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，須填寫“出讓方”名稱，若自主研發(fā)獲得，用“—”表示；6.“轉(zhuǎn)讓時(shí)間”填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬相關(guān)變更手續(xù)的批復(fù)時(shí)間或權(quán)屬轉(zhuǎn)讓生效時(shí)間；7.“對(duì)應(yīng)研發(fā)活動(dòng)及產(chǎn)品（服務(wù)）編號(hào)”填寫申報(bào)書中“研發(fā)活動(dòng)編號(hào)（RD…）”和“高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）編號(hào)（PS…）”；8.該表填寫順序和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》“二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表”保持一致。

附3

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人聲明

作為 （知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱） （授權(quán)號(hào)：XXXX）的共有權(quán)屬人，本公司允許XXXX公司將此知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于2020年高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)。如該企業(yè)通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，在資格有效期內(nèi)，本公司承諾不將該知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于本公司的高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人（公章）：

2020年 月 日

附4

知識(shí)產(chǎn)權(quán)未重復(fù)使用聲明

根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的有關(guān)規(guī)定，按Ⅱ類評(píng)價(jià)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)時(shí)，僅限使用一次。本公司用于2020年高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)的按Ⅱ類評(píng)價(jià)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（軟件著作權(quán)、實(shí)用新型、外觀專利等）共  項(xiàng)，均未在以往已認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)時(shí)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用過，特此聲明。

企業(yè)公章

2020年  月   日

附5

企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化情況表

企業(yè)名稱（公章）：

序號(hào)	科技成果名稱	成果來(lái)源	成果類型	轉(zhuǎn)化年度	轉(zhuǎn)化形式	轉(zhuǎn)化結(jié)果	證明材料
1
2
3
…

備注：

1. “科技成果名稱”是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果名稱；

2. “科技成果來(lái)源”包括自主研發(fā)、委托外部開發(fā)、轉(zhuǎn)讓（受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)）、技術(shù)成果實(shí)施許可等；

3. “科技成果類型”包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)

家一級(jí)中藥保護(hù)品種、標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法、技術(shù)規(guī)范、成果鑒定以及有關(guān)文件規(guī)定的應(yīng)納入的其他科技成果類型；

4. “轉(zhuǎn)化年度”是指申報(bào)當(dāng)年之前三年中的某一年，即2017、2018、2019年中的一年；

5. “成果轉(zhuǎn)化形式”包括自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果，許可他人使用該科技成果，以該科技成果作為合作條件與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化，以該科技

成果作價(jià)投資、折算股份或出資比例，以及其他協(xié)商確定的方式（注明具體形式）；

6. “成果轉(zhuǎn)化結(jié)果”包括產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機(jī)、其他，要求注明具體名稱或簡(jiǎn)要說(shuō)明轉(zhuǎn)化內(nèi)容；

7. “證明材料”包括證明所填內(nèi)容是有效科技成果的材料和證明科技成果已轉(zhuǎn)化的材料。例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料、標(biāo)準(zhǔn)文件、檢測(cè)方法文件、技術(shù)規(guī)范文件、成果鑒定報(bào)告、查新報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、用戶使用報(bào)告、銷售合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)服務(wù)合同、發(fā)票等相關(guān)證明材料（提供主要證明頁(yè)復(fù)印件或佐證圖片即可，注明附件所在頁(yè)碼）；

8. “科技成果轉(zhuǎn)化”是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。