溫州市科研誠(chéng)信管理辦法（全文）

溫州市科研誠(chéng)信管理辦法

第一章   總 則

第一條  為進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠(chéng)信管理，提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠(chéng)信意識(shí)與信用水平，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)弘揚(yáng)科學(xué)家精神的實(shí)施意見(jiàn)》、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》、《浙江省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）信用管理和科研不端行為處理辦法》、《浙江省科研誠(chéng)信信息管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。 

第二條  本辦法中科研活動(dòng)是指為解決我市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而設(shè)立的科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)，以及市科技行政部門組織的各類與科技創(chuàng)新相關(guān)的活動(dòng)。

第三條  本辦法所稱科研誠(chéng)信管理，是指對(duì)隸屬本市管轄或參與本市組織的科研活動(dòng)事項(xiàng)的相關(guān)責(zé)任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準(zhǔn)則的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲。參與主管部門科研活動(dòng)的申報(bào)單位、承擔(dān)單位，項(xiàng)目承擔(dān)人員、參與人員，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，咨詢?cè)u(píng)審專家等是科研誠(chéng)信建設(shè)的責(zé)任主體。

第四條 科研誠(chéng)信管理依據(jù)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)等科研活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、相關(guān)法律及司法解釋，以及申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預(yù)算申報(bào)書、自查報(bào)告、科技倫理審查報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)收材料等正式報(bào)告及承諾實(shí)施全覆蓋、全過(guò)程管理。

第五條 科研誠(chéng)信管理遵循“客觀公正、獎(jiǎng)懲分明，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，防范風(fēng)險(xiǎn)、懲治失信，分級(jí)分類、動(dòng)態(tài)調(diào)整、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)”的原則。 

第六條  科研誠(chéng)信管理是溫州市社會(huì)信用體系建設(shè)的重要組成部分，目的是提高科技活動(dòng)管理水平，構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，提高相關(guān)責(zé)任主體的科學(xué)道德與科研誠(chéng)信水平，從機(jī)制上約束和規(guī)范我市科技活動(dòng)相關(guān)主體的行為，提高政府科技資源分配的公正性和有效性，從源頭上預(yù)防和遏制科研腐敗。加強(qiáng)公共信用信息共享，形成“一處失信、處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機(jī)制。 

第二章  科研誠(chéng)信管理及內(nèi)容

第七條  市科技行政部門牽頭負(fù)責(zé)相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施中的信用情況、調(diào)查和處理科研不端行為、科研信用管理及信用問(wèn)題處理的日常工作。各業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)科研活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中相關(guān)主體信用情況的記錄、歸集、維護(hù)、異議處理、修復(fù)以及信息安全等工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政監(jiān)察。

縣（市、區(qū)）科技行政部門在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技行政部門開展科研誠(chéng)信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理。

市科技行政部門會(huì)同承擔(dān)單位和主管部門，記錄科研活動(dòng)執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者和管理者在參與和執(zhí)行中的信用情況，建立市科研誠(chéng)信管理數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄管理科研活動(dòng)相關(guān)主體的信用信息。

第八條 科研誠(chéng)信管理貫穿于科研活動(dòng)管理的全過(guò)程，主要內(nèi)容包括：

（一）申報(bào)推薦。對(duì)責(zé)任主體按照申報(bào)指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行科研活動(dòng)申報(bào)、主管部門審核的信用狀況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（二）活動(dòng)實(shí)施。對(duì)責(zé)任主體、主管部門在科研活動(dòng)實(shí)施、經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用、跟蹤管理等行為中的信用狀況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（三）驗(yàn)收評(píng)價(jià)。對(duì)責(zé)任主體、主管部門在科研活動(dòng)驗(yàn)收、評(píng)審評(píng)估中的信用狀況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。 

（四）其他。對(duì)科技相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與科研活動(dòng)過(guò)程中其他信用情況，以及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

第九條  實(shí)行科技計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體的誠(chéng)信承諾制度，在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)、創(chuàng)新活動(dòng)、參與管理和項(xiàng)目驗(yàn)收前，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按要求簽署誠(chéng)信承諾書。

第三章   科研誠(chéng)信歸集及獎(jiǎng)懲

第十條  科研信用信息包括責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息、守信激勵(lì)信息（良好行為信息）和不良行為信息三類?；A(chǔ)信息是指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息和參與科研活動(dòng)的相關(guān)信息。守信激勵(lì)信息（良好行為信息）是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施全過(guò)程履行工作職責(zé)和承諾義務(wù)、遵守規(guī)章制度、奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，以及通過(guò)科研活動(dòng)獲得的成果或獎(jiǎng)勵(lì)等信息。不良行為信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施中的科研不端行為以及因違反有關(guān)規(guī)定受到各級(jí)科技行政管理部門處理的情況及相關(guān)信息。

科研信用等級(jí)劃分為A、B、C、D、E五級(jí)。A級(jí)：優(yōu)秀信用，有良好行為信息；B級(jí)：良好信用，無(wú)任何不良記錄；C級(jí)：一般信用，發(fā)生不良行為但及時(shí)修復(fù)，未產(chǎn)生不良記錄；D級(jí)：一般失信，存在不良行為未積極修復(fù)，已產(chǎn)生不良記錄；E級(jí)：嚴(yán)重失信，存在不良行為并被相關(guān)部門正式處罰或者經(jīng)判定列入嚴(yán)重失信名單（黑名單）。

第十一條  市科技行政部門依照國(guó)家、省和市有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在參與科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)前進(jìn)行信用核查，歸集相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況并提出參考意見(jiàn)。在調(diào)查和處理科研信用不良行為中，發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)、違法的，與財(cái)政局、綜合執(zhí)法局等有關(guān)單位建立相應(yīng)的案件移送機(jī)制。

第十二條  加大守信激勵(lì)和失信懲戒管理，完善聯(lián)合獎(jiǎng)懲制度。市科技行政部門在履行職責(zé)的過(guò)程中，可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件，與相關(guān)行政部門共同開展聯(lián)合獎(jiǎng)懲。對(duì)良好行為，可在項(xiàng)目管理、項(xiàng)目評(píng)審等科技活動(dòng)中給予重點(diǎn)支持和優(yōu)先便利；對(duì)不良行為，采取重點(diǎn)審查、重點(diǎn)監(jiān)督，限制或禁止其一定期限內(nèi)參與政府組織的各類科研、認(rèn)定、獎(jiǎng)勵(lì)、表彰等活動(dòng)及享受政府財(cái)政資助和優(yōu)惠。

第十三條  參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施的相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)、實(shí)施、咨詢、評(píng)審等自然人、法人和機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律、規(guī)范管理，按照有關(guān)管理規(guī)定履職盡責(zé)。以下行為屬于科研信用不良行為：

（一）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；

（二）編造研究過(guò)程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等，夸大或虛構(gòu)項(xiàng)目取得成果等；

（三）買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn)；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、承擔(dān)資格或中介服務(wù)資格等；

（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；

（六）無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；

（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；

（八）違反科技活動(dòng)管理規(guī)定或合同約定，無(wú)正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同或任務(wù)書約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排，造成不良影響；

（九）違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污、截留財(cái)政性資金等行為；

（十）其他科研信用不良行為。

發(fā)生前款行為，且被科學(xué)技術(shù)行政部門、法律法規(guī)規(guī)章授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織以具有法律效力的文書以及黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件規(guī)定可作為失信行為認(rèn)定依據(jù)的其他文書為依據(jù)認(rèn)定的信息，稱為失信信息。

第十四條 對(duì)具有本辦法第十三條不良行為的責(zé)任主體，且有國(guó)家、省有關(guān)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域嚴(yán)重失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)所列情節(jié)的，納入嚴(yán)重失信名單（E級(jí)，黑名單），上報(bào)省科技廳和市級(jí)信用主管部門，會(huì)同市有關(guān)部門對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒，并在省科研誠(chéng)信平臺(tái)和信用溫州系統(tǒng)平臺(tái)上向社會(huì)公布。

（一）嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全。

（二）嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常秩序。

（三）拒不履行法定義務(wù)嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)公信力。

（四）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

（五）其他嚴(yán)重違法失信行為。

市科技局決定將科研誠(chéng)信主體列入嚴(yán)重失信名單的，應(yīng)當(dāng)制作決定書并由本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。嚴(yán)重失信名單及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào)，對(duì)于責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)向其所在法人單位通報(bào)。

市科技局將科研誠(chéng)信主體列入嚴(yán)重失信名單前，應(yīng)當(dāng)書面告知其列入嚴(yán)重失信名單的理由和依據(jù)；對(duì)列入嚴(yán)重失信名單的科研誠(chéng)信主體采取懲戒措施的，應(yīng)當(dāng)告知理由、依據(jù)和救濟(jì)途徑以及解除懲戒措施的條件，并向社會(huì)公布。科研誠(chéng)信主體有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

第十五條  對(duì)于具有科研信用不良行為的責(zé)任主體，不得評(píng)為 A 級(jí)（納入科研誠(chéng)信紅名單），按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理、科研資金管理等相關(guān)規(guī)定，市科技行政部門根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、中止項(xiàng)目并責(zé)令限期改正、終止或撤銷項(xiàng)目，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào)，追繳財(cái)政結(jié)余經(jīng)費(fèi)和經(jīng)審計(jì)使用不合規(guī)經(jīng)費(fèi)，追回已撥財(cái)政資金；自該行為被記錄起，2年內(nèi)暫停其申報(bào)市級(jí)科技項(xiàng)目及推薦其申報(bào)省級(jí)、國(guó)家級(jí)各類科技項(xiàng)目；情節(jié)嚴(yán)重的，5年內(nèi)暫停其申報(bào)市級(jí)科技項(xiàng)目及推薦其申報(bào)省級(jí)、國(guó)家級(jí)各類科技項(xiàng)目。

項(xiàng)目評(píng)審專家、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)理單位、檢測(cè)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品用戶等在項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)中作出與實(shí)際情況不符的結(jié)論造成行政決策錯(cuò)誤的，自發(fā)現(xiàn)之日起3年內(nèi)不得作為市科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)者。

接受委托履行科研活動(dòng)管理職能的機(jī)構(gòu)及其管理人員，市科技行政部門視情況終止或在3年內(nèi)暫停其管理資格。

對(duì)造成不良后果的，建議其上級(jí)主管部門或相關(guān)法人單位，根據(jù)權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對(duì)科研不端行為的相關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)任人或自然人作出相應(yīng)處理。

政府工作人員在科研管理工作中存在嚴(yán)重失信行為的，依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十六條  嚴(yán)重失信名單（黑名單）披露期限，為自被列入名單之日起5年。

對(duì)列入嚴(yán)重失信名單（黑名單）的科研誠(chéng)信主體，滿足以下條件的，移出嚴(yán)重失信名單，并及時(shí)予以公布：

（一）嚴(yán)重失信名單披露期屆滿；

（二）嚴(yán)重失信名單披露期屆滿后，行政處罰期限未滿的將延長(zhǎng)至行政處罰期滿；

（三）列入嚴(yán)重失信名單期內(nèi)，未發(fā)生其它嚴(yán)重失信行為或嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)行為。

第十七條  市科技行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將科研信用不良行為記錄書面告知責(zé)任主體。相關(guān)責(zé)任主體對(duì)信息采（歸）集、信息披露、嚴(yán)重失信名單認(rèn)定等存在異議的，可在收到處理決定之日起15日內(nèi)，可向市科技行政部門提出異議申請(qǐng)。

市科技行政部門應(yīng)當(dāng)自受理異議5個(gè)工作日內(nèi)，組織復(fù)查，出具核查意見(jiàn)。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等應(yīng)將科研誠(chéng)信工作納入日常管理，建立健全本單位教育預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等各項(xiàng)制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。

第十八條  本辦法所稱信用修復(fù)是指依申請(qǐng)修復(fù)。嚴(yán)重失信主體移出嚴(yán)重失信名單前，屬于該主體的失信信息不予修復(fù)。

信息提供單位根據(jù)以下條件對(duì)科研誠(chéng)信主體的失信信息進(jìn)行修復(fù)：

（一）行政處理決定和司法裁決等明確的法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，社會(huì)不良影響基本消除。

（二）失信信息認(rèn)定之日起修復(fù)期限滿1年及以上。

（三）自失信信息認(rèn)定之日起至申請(qǐng)信用修復(fù)期間未產(chǎn)生新的同類失信信息。

（四）失信信息主體作出書面信用承諾，建立防范措施且確有實(shí)效等行為。經(jīng)核查符合條件的，可以縮短其失信信息的披露期限，但最多不得超過(guò)6個(gè)月。

信用修復(fù)程序依照《浙江省公共信用修復(fù)管理暫行辦法》執(zhí)行。

第十九條  加強(qiáng)科研道德建設(shè)和科研誠(chéng)信宣傳，市科技行政部門通過(guò)宣傳、培訓(xùn)等各種誠(chéng)信文化教育活動(dòng)，提升我市科研活動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體誠(chéng)信意識(shí)和信用管理水平。

第四章 附則

第二十條  市科技行政部門可委托具備條件的第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)市科研誠(chéng)信管理相關(guān)的技術(shù)性與事務(wù)性工作，提高科研誠(chéng)信管理水平和工作效率。

第二十一條  中央和省級(jí)財(cái)政資金資助的科研活動(dòng)在本市實(shí)施的，以及中央和省委托本市執(zhí)行的科研活動(dòng)，按照上級(jí)管理規(guī)定執(zhí)行，如無(wú)科研誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。各縣（市、區(qū)）科研誠(chéng)信管理工作可參照本辦法執(zhí)行。

第二十二條  本辦法自2023年9月22日起實(shí)施，由市科技行政部門負(fù)責(zé)解釋。《溫州市科研誠(chéng)信管理暫行辦法》（溫市科發(fā)〔2019〕28號(hào)）同時(shí)廢止。